分支机构总经理

　　下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》：设立分支机构。希望大家都能获得一个好的成绩!

　　证券公司分支机构的设立

　　(一)证券公司子公司的设立

　　1.证券公司设立子公司的形式

　　中国证监会于2007年l2月28日发布《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司可以设立子公司。证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司;其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

　　2.设立子公司的条件。证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：

　　(1)最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币;

　　(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;

　　(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;

　　(4)中国证监会的其他要求。

　　3.对证券公司设立子公司的监管要求。

　　一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;

　　二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;

　　三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资;

　　四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;

　　五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

　　(二)证券公司分公司的设立(新增)

　　根据中国证监会于2008年5月l3日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

　　(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;

　　(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性;

　　(3)最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形;

　　(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、...

　　为方便广大考生学习，出国留学网期货从业资格考试栏目分享“期货从业资格《期货法律法规》重点：设立分支机构”希望帮助到您，欢迎广大考生前来阅读!

　期货法律法规2017年重点：设立分支机构

　　第二十四条

　　期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：

　　注：原为拟迁入地。

　　(一)申请书;

　　(二)拟设立分支机构的决议文件;

　　(三)公司治理和内部控制制度运行情况报告;

　　(四)申请日前3个月风险监管报表;

　　(五)分支机构设立方案;

　　(六)中国证监会规定的其他材料。

　　期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

　　第二十五条

　　期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。

　　本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。

　　第二十六条

　　期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。

　　期货公司应当向分支机构住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：

　　(一)申请书;

　　(二)拟终止分支机构的决议文件;

　　(三)关于处理客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动的情况报告;

　　(四)中国证监会规定的其他材料。

　　第二十七条

　　期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备下列条件：

　　(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准;

　　(二)近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

　　(三)具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险;

　　(四)拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录;

　　(五)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　第二十八条

　　期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交下列申请材料：

　　(一)申请书;

　　(二)拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件;

　　(三)申请日前6个月风险监管报表;

　　(四)境外机构管理制度文本;

　　(五)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告;

　　(六)律师事务所出具的法律意见书;

　　(七)中国证监会规定的其他材料。

　　第二十九条

　　期...

　 《新版外商投资企业分支机构年检报告书》一文发表于2013年04月13日，欢迎您访问出国留学网的合同范本频道https://www.liuxue86.com/hetongfanben/,小编为您准备了大量的合同范本内容，如您所感兴趣的分支机构年检报告书 设立分支机构报告书 分支机构年检的内容，以及《新版外商投资企业分支机构年检报告书》等范文作为参考，希望本文能对您有所帮助。

企业名称：
注 册 号：
登记机关：
填报日期：
负责人签字：
企业公章：


中华人民共和国国家工商行政管理总局制

HTTP://WWW.SAIC.GOV.CN
填 写 说 明

一、本报告书适用于外商投资企业的分支机构、在中国境内从事生产经营活动的外国(地区)企业，以及其他非法人外商投资企业。
二、本报告书需用钢笔或签字笔填写，字迹应清晰工整。
三、年检材料报送时间为当年3月1日至6月30日。企业应如实填写年检报告书，并按期报送年检部门。报告书中基本情况按年检时的实际情况填写，生产经营情况按报告年度情况填写。
四、外商投资企业的分支机构填写外商投资企业分支机构基本情况表；在中国境内从事生产经营活动的外国(地区)企业填写来华从事经营活动的外国（地区）企业基本情况表；其他非法人外商投资企业填写其他企业基本情况表。
五、表中所有填写的数据小数点后保留两位。其中要求以美元填写的，如与原始币种不同，则一律按实际发生时或合同规定的国家外汇牌价折合成“美元”，其余涉及金额的数据以人民币为单位。
六、指标说明：
1、年度：指填报时间的上一年度，即年检报告书的报告期为上年1月1日至12月31日。如填报时间为“2006年X月X日”，年度应填写“2005年”。
2、国别（地区）一栏填写外国公司或境外投资者所属国别（地区）。
3、资金数额是指外国企业在中国境内从事生产经营活动的总费用，如承包工程的承包合同额、承包或受委托经营管理外商投资企业的外国企业在管理期限内的累计管...

　　解读德国富克旺根艺术大学怎么样?富克旺根艺术大学位于德国西部的北莱茵-威斯特法伦州，拥有艾森、杜伊斯堡、波鸿、多特蒙德四个校区。自1927年建校以来已有80年的历史，在政府和基金、财团的财政支持下，大学合并了四所艺术高校，正处于迅速的上升阶段，开设有音乐、舞蹈、戏剧表演、设计、科学研究五个专业系，其音乐、戏剧表演系、设计系在德国占据领导地位，尤其现代舞举世闻名。

　　1927年，歌剧院院长鲁道夫.舒尔茨-德恩贝格及芭蕾舞舞蹈动作设计家科特尤思建立了“富克旺根学校”，致力于在音乐、舞蹈及演说方面多学科跨领域的教育。在鲁道夫.冯.拉班及约斯的共同努力下，该专业学校从1929年起便成为德国舞蹈教育的领头羊。

　　　　【德国留学富克旺根艺术大学解读】

　　1963年富克旺根学院正式组建成为综合性艺术大学。富克旺根艺术大学还有另外两个分支机构：1972年成立的杜伊斯堡音乐学院和2000年成立的波鸿戏剧学院。2004年起，多特蒙德分校也加入进来，成立了全德第一个“管弦乐队中心NRW”(为北威州交响乐团培养团员的中心)。随后在德国富有影响力的杜塞尔多夫大学、杜伊斯堡艾森大学的设计专业的回归该校，也进一步强化了，富克旺根艺术大学的领导地位。

　　大学里面有古老的维登修道院，修道院的基础墙源自公元799年。大学的其他建筑几乎也都是受文物保护的历史遗产。

　　本文“2017广西北部湾银行(分支机构)招聘公告”由出国留学网银行专业资格栏目整理，希望对考生有所帮助。

　　2017年广西北部湾银行(分支机构)招聘启事

　　广西北部湾银行股份有限公司于2008年10月经中国银行业监督管理部门和广西自治区批准成立。目前已在广西10个市设立分支机构，并发起设立3家村镇银行，初步形成了覆盖北部湾经济区及西江经济带的服务网络。我们坚持走特色化、差异化的发展道路，以服务和助推广西经济社会发展为宗旨，致力打造成为中国--东盟自贸区内最具影响力的一流的特色中小银行。

　　随着业务的发展，我行面向社会公开招聘分支机构工作人员，欢迎广西壮族自治区内外金融业有志人士加入我们的团队。

　　一、基本条件

　　1.遵守并熟悉国家法律、法规和金融规章制度，具有良好的职业操守，无不良记录;

　　2.具备良好的政治素质和职业素养，公正、诚实、廉洁，具有较强的沟通表达、团队合作能力，立志长期在广西北部湾银行发展;

　　3.身体健康，五官端正;年龄原则上在35周岁(1982年1月1日后出生)以下;

　　4.符合外部监管机构和广西北部湾银行对于亲属回避的相关要求。

　　二、招聘岗位及条件

　　(一)定向柜员

　　工作地点：南宁、武鸣、崇左、钦州、北海、防城港、玉林、贵港、百色　　报考条件：

　　1.全日制大学本科及以上学历，金融、财会、经济、管理及外语等相关专业毕业;

　　2.年龄在26岁及以下(男性可放宽至30岁及以下);

　　3.具有较好的形象气质，较强的语言表达能力、沟通协调能力和观察能力，亲和力强;

　　4.有银行柜员工作经历者优先。

　　(二)法律合规专员

　　工作地点：南宁、武鸣、钦州、北海

　　报考条件：

　　1.全日制大学本科及以上学历，法律专业毕业;

　　2.法律或银行管理工作3年及以上经历;

　　3.具有较强的信息搜集、分析、表达、文字写作和处理能力;

　　4.通过全国律师资格考试或司法考试(A证)。

　　(三)零售客户经理

　　工作地点：武鸣、防城港、玉林、百色

　　报考条件：

　　1.大学本科及以上学历，金融、财会、经济、管理等相关专业毕业;

　　2.具有2年及以上银行从业经历(AFP、CFP持证者优先);

　　3.具有较强的语言表达和公关协调能力，具有一定的市场开拓和客户开发能力。

　　(四)公司客户经理

　　工作地点：武鸣、钦州、防城港、玉林、贵港、百色

　　报考条件：

　　1.大学本科及以上学历，国际贸易、金融、财会、经济、管理等相关专业毕业;

　　2.2年及以上银行信贷从业经历;

　　3.能吃苦耐劳，工作态度积极主动，性格外向，具有较强的表达能力、服务意识，市场开拓、客户开发和社交能力，有一定的客户资源。

　　(五)办公室综合文秘

　　工作地点：百色

　　报考条件：

　　1.全日制大学本科及以上学历，中共党员;

　　2.2年以上相关工作经历，具有较强的沟通协调能力和较高...

　　“期货从业《法律法规》2017难点解析：设立分支机构”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目分享，希望对您有所帮助，更多讯息，请继续关注我们网站的更新!

　　期货从业《法律法规》2017难点解析：设立分支机构

　　期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：

　　注：原为拟迁入地。

　　(一)申请书;

　　(二)拟设立分支机构的决议文件;

　　(三)公司治理和内部控制制度运行情况报告;

　　(四)申请日前3个月风险监管报表;

　　(五)分支机构设立方案;

　　(六)中国证监会规定的其他材料。

　　期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

　　第二十五条

　　期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。

　　本办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。

　　第二十六条

　　期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。

　　期货公司应当向分支机构住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：

　　(一)申请书;

　　(二)拟终止分支机构的决议文件;

　　(三)关于处理客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动的情况报告;

　　(四)中国证监会规定的其他材料。

　　第二十七条

　　期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备下列条件：

　　(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准;

　　(二)近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

　　(三)具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险;

　　(四)拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录;

　　(五)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　第二十八条

　　期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证监会提交下列申请材料：

　　(一)申请书;

　　(二)拟设立、收购或者参股境外期货类经营机构的决议文件;

　　(三)申请日前6个月风险监管报表;

　　(四)境外机构管理制度文本;

　　(五)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告;

　　(六)律师事务所出具的法律意见书;

　　(七)中国证监会规定的其他材料。

　　第二十九条

　　期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，...

　　2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“江西证券公司分支机构“打造高效营销团队”培训班举办通知 ”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　江西证券公司分支机构“打造高效营销团队”培训班举办通知

　　各会员单位:

　　为帮助辖区证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与江西省证券期货业协会定于2016年11月26日联合举办江西地区证券公司分支机构“打造高效营销团队”培训班。现将培训班相关事项通知如下:

　　辖区证券公司、分公司及营业部营销骨干或营销人员1—2人。

　　二、培训内容

　　打造高效营销团队:

　　1.团队负责人的核心职责;

　　2.人员管理(渠道、甄选、培育);

　　3.目标管理(营销团队目标管理实战案例解析);

　　4.绩效管理(绩效分析与跟进反馈);

　　5.团队文化(团队价值观的塑造、团队氛围);

　　6.团队激励(激励时机、方式)。

　　三、培训师资

　　银河证券深圳分公司营销总监张骄。

　　四、培训时间和地点

　　时间:2016年11月26日9:00—17:00;

　　地点:江西省南昌市滨江宾馆四号楼二楼会议室。

　　五、培训要求

　　(一)参加培训的学员请提前安排好工作,准时、全程参加培训,认真学习。

　　(二)证券从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

　　六、培训费用及报名方式

　　培训免费,学员中餐由省协会统一安排。

　　请各单位于11月16日前以电子方式报送报名表(国盛、中航、各证券分公司汇总辖区参训人员统一上报)。

　　联系人:万军,电话:0791—87601216;

　　邮箱:1582073835@qq.com;QQ号:1582073835。

　　附件下载：报名表

　　中国证券业协会

　　江西省证券期货业协会

　　2016年11月2日

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“厦门辖区证券公司分支机构负责人培训班举办通知”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　厦门辖区证券公司分支机构负责人培训班举办通知

　　各会员单位:

　　为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与厦门证券期货业协会定于2016年10月28日联合举办“厦门地区证券公司分支机构负责人培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

　　一、培训对象

　　辖区证券公司分支机构负责人。

　　二、培训内容安排

　　经纪业务转型与互联网证券经营模式探索和台湾证券金融投资顾问业务、发展、监管对大陆同业启示

　　三、培训师资

　　安信证券电子商务业务负责人何海洋、东莞证券厦门营业部首席投顾杨博光。

　　四、培训时间和地点

　　时间:2016年10月28日(1天)

　　地点:厦门宾馆明宵厅(思明区虎园路16号)

　　五、培训要求

　　(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。

　　(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。

　　六、培训费用及报名方式

　　具体报名及缴费事宜请咨询厦门证券期货业协会。

　　联系人: 陈静 蔡淑敏

　　联系电话:0592-5926123 5047720

　　中国证券业协会

　　厦门证券期货业协会

　　2016年10月13日

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　　2016举办保荐代表人专项业务培训（远程）的通知

　　15部门联合发布《股权众筹风险专项整治工作实施方案》