出国留学网专题频道发行承销题目栏目，提供与发行承销题目相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你整理“2017年证券从业资格考试《发行承销》习题二”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网的更新哦!
判断题
1、公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
2、证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。
3、创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。
4、公司型基金可以是封闭式基金，也可以是开放式基金。
5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6、离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
7、在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
8、指数基金的投资对象是股票市场指数。
9、公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。
10、封闭式基金可以挂牌上市交易。
11、开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。
12、第一只证券投资基金诞生于美国。
13、证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
14、证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。
15、基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
16、基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
17、我国封闭式基金不允许折价发行。
18、信托关系的当事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
19、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。
20、我国封闭式基金的发行期限为两个月。
21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。
22、开放式基金不可以直接销售。
23、开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。
24、开放式基金只能代理发行而不能自行发行。
25、经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。
26、基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。
27、我国对基金的设立采用注册制。
28、在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。
29、在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。
30、在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。
31、在我国，基金发起人的实收资本不少于两亿元人民币。
32、我国股票市场允许保证金交易。
33、期权可以分为美式期权和欧洲期权。
34、ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。
35、期货合约其实就是远期合约。
36、基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。
37、基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。
38、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。
39、代表百分之五十以上基金单位...
要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是出国留学网小编为你整理“2017年证券从业资格考试发行承销习题一”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多内容请关注出国留学网的更新哦!
判断题。
1、招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。 ( )
标准答案： 正确
2、股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 ( )
标准答案： 错误
解析：股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的过半数通过。
3、股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。 ( )
标准答案： 正确
4、我国股票发行监管制度在998年之前，采取只控制发行规模的办法。 ( )
标准答案： 错误
5、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 ( )
标准答案： 错误
解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
6、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。 ( )
标准答案： 错误
解析：《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。
7、盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。 ( )
标准答案： 错误
解析：盈利预测报告中的预测期间的确定原则为：如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限;如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。
8、累计投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 ( )
标准答案： 正确
9、 股份有限公司申请在香港创业板上市，公众股东的数量不得少于50名。 ( )
标准答案： 错误
解析：股份有限公司申请在香港创业板上市如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有00名股东。如发行人具备2个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。
10、 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于/2，具体比例由公司章程规定。 ( )
标准答案： 错误
解析：监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于/3，具体比例由公司章程规定。
11、《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。 ( )
标准答案： 错误
12、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种...
发行承销题目推荐访问
