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合规培训工作总结

 

  作为合规培训人员,培训后需要写一篇工作总结,那么大家知道合规培训工作总结怎么写吗?以下是出国留学网小编辑为您整理的“合规培训工作总结”,供您参考,更多详细内容请点击出国留学网(www.liuxue86.com)查看。

  合规培训工作总结【一】

  作为风险管理人员参加内控合规工作培训,是第一次,我很珍惜这次学习机会。在学习中,结合工作实际,我关注的角度和问题有所侧重,重点关注和思考了以下问题:

  一、内控系统的组织架构和风险管理系统的组织架构。两者之间的关系是什么?

  二、内控工作与风险管理工作的关系?

  三、如何通过清晰的组织架构,明晰职责分工,进而做出政策和制度的有效安排?

  四、内控与风险文化建设的理论与实践。

  上述问题都比较大,在实际工作中也比较模糊。在培训学习中,我力求做到当天学的当天消化,每天做一次学习笔记。通过梳理,我初步找出了对上述问题的一些解释。

  有效的内控及风管架构基于:一是有效的公司管制。董事会及高级管理层的监察;政策及程序守则;权限分配。二是适当的内控及风管环境。公司文化确认了内控及风管的重要性。三是分工。适当的公司组织架构;独立的内控与风管功能。四是足够及准确的账目及记录。以便核查及确定风险的性质、量度、监控及汇报。

  巴塞尔委员会定义,对银行而言,内控系统应包括以下主要范围:1.高层次的监控;2.对各主要业务范围的监控;3.对财务会计系统的监控;4.对信息科技系统的监控;5.对外包业务的监控;6.对遵守法规的监控;7.对防止清洗黑钱活动的监控。

  风险管理系统(风管)的主要组成部分:

  1.风险的识别。识别在业务活动中潜在的各类风险。

  2.风险的量度。计算每种不同的风险,并综合评估整体的风险程度。计算风险与回报的关系。

  3.风险的监察。要有独立的部门负责监察。包括内审、合规及风险管理部门。

  4.风险的控制。建立完善的风管制度及操作守则;适当的分工,独立部门负责风险监控的功能,不应由业务部门负责;后台部门应向风险监控部门提供适当的支持;建立风险控制额度,检测超额情况,第一时间向管理层报告一切超额及违规事件。

  5.风险的汇报。必须能够提供及时准确的信息;保持信息系统的详尽性及可靠性;建立预警机制。管理层必须定期评估银行的风险程度,从而做出相应的决策及措施。

  学习内容比较多,心得体会也比较多,消化吸收需要一个过程,理解运用更需要一个过程,在此,不一一赘述。回去慢慢理解消化,并用以改善提高原有的工作。

  这次学习培训,原本计划是在香港进行,因为不可预见的一些因素,临时改在了深圳。有人说,是从天上掉到了地上。但是随着学习的深入进行,一切都开始反弹。特别是我们学习培训所在地大梅沙,自然环境优美。虽然每天六个多小时的课程,连教室后面的小山坡都没顾上去爬,近在咫尺的海边也只去了一次,但山就在那里,水也在那里,我能看见它们,能听见它们,并且能和它们在一起,就感觉无比的快乐。学习生活对我来说无论在哪里都是很快乐的事情。

  合规培训工作总结【二】

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