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01-17
参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质
根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。
二、测试范围
1、证券公司合规管理理论与实务知识;
2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。
三、测试方式
证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试主要内容
证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。
测试内容目录
第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
一、基本概念
二、合规风险
第二章 合规管理体系建设
一、合规管理责任主体
二、合规总监与合规部门设立
三、合规管理制度建设
四、合规文化建设
第三章 合规管理职能的履行
一、基本职能
二、专项职能
三、考核、问责及有效性评估
第二部分 法律法规
第一章 公法
一、刑法
二、行政法
第二章 民商经济法
一、民法
二、商法
三、经济法
第三章 程序法
一、*刑事诉讼法
二、民事诉讼法
11-04
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“11月17日证券公司合规管理人员胜任能力测试报名入口”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
11月17日证券公司合规管理人员胜任能力测试报名入口
2016年11月17日证券公司合规管理人员胜任能力测试报名入口已开通，测试报名时间：11月1日至11月13日;主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。
测试报名统一使用由协会分配的机构专用账户为符合报名条件的人员进行报名,具体详见协会网站“考试报名”栏目。
合规管理人员胜任能力测试报名原则
1、报考人员自报名成功之时起至该次测试报名截止日前可选择退考;
2、单场报名名额已满后,如有报考人员选择退考,在报名有效期内将会再次开放该场次报名;
3、如报考人员所在单位存在特急需求,可致函致电协会说明情况,由协会安排随报随考。
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