出国留学网专题频道国泰君安栏目，提供与国泰君安相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！ 国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的。公司所属的3家子公司、5家分公司、23家区域营销总部及所辖的113家营业部分布于全国28个省、自治区、直辖市、特别行政区，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。国泰君安是国内最早开展各类创新业务的券商之一。1993年首开资产管理业务，1995年最早在香港开办业务，1996年在券商中首设研究所，2001年获得首批代办股份转让主办报价券商资格，2003年获准首批开展QFII业务，2004年成为央行公开市场一级交易商、银行间债市做市商，2007年首批获得QDII资格和金融期货业务资格，2008年率先获得直投资格与期货IB业务资格，2010年获融资融券业务资格。
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?在复习书本知识的同时，也要关注行业动态，为以后的从业生涯做好准备。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会对国泰君安采取行政监管措施”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。
证监会对国泰君安采取行政监管措施
证监会对金徽酒股份有限公司(以下简称金徽酒或发行人)及其首发保荐机构国泰君安股份有限公司(以下简称国泰君安)、签字保荐代表人采取了行政监管措施。
金徽酒首次公开发行股票并上市申请于2015年6月24日通过发审会审核，2016年2月22日刊登招股意向书。发行人在通过发审会审核后，在已完成封卷程序的招股说明书中披露了历年的利润分配情况，并承诺首次公开发行股票前滚存的未分配利润归新老股东共享。之后，发行人召开股东大会，审议通过2015年利润分配事项，并于2016年2月3日发放现金分红款5,880万元。发行人发生利润分配重大会后事项时，未主动向我会履行告知义务，擅自改动已完成封卷程序的招股说明书中利润分配相关信息并对外刊登。上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七条的规定，并构成《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条所述行为。按照《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十五条的规定，我会对金徽酒采取出具警示函的行政监管措施。
国泰君安在保荐金徽酒首发项目过程中，向我会提交的会后事项承诺函中未如实说明发行人2015年利润分配情况，对发行人实施分红事项，未主动向我会履行告知义务。上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条规定，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条、六十八条规定，我会对国泰君安采取了出具警示函的行政监管措施;对保荐代表人郝彦辉、张斌采取“6个月不受理相关保荐代表人具体负责的推荐”的行政监管措施。
申报律师北京卓纬律师事务所、申报会计师天健会计师事务所(特殊普通合伙)向我会报送的会后事项承诺函中未说明发行人2015年利润分配情况。我会发行主管部门已就上述事项对相关律师事务所、会计师事务所负责人、签字律师和会计师进行了约谈提醒。
发行人是信息披露第一责任人，申请文件一经申报，即对相关信息的真实、准确、完整承担法律责任，如发生应予披露事项，应向我会书面报告，不得擅自改动已提交文件。中介机构应履职尽责、审慎核查，确保出具的专业意见真实、准确、完整。
我会将严格按照依法、从严、全面监管的工作要求，在发行监管工作中进一步加强事中事后监管，督促中介机构勤勉尽责，对发行人、中介机构信息披露违法违规行为发现一起查处一起，全面提高股票发行企业信息披露质量，促进资本市场健康有序发展。
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2016年4月12日，2016年3月24家A股上市券商财务数据公布，中信证券、海通证券和国泰君安3月份单月净利润环比2月份净利增幅较大，其中净利润环比增幅最大的券商为山西证券，想知道具体详情吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
2016年3月24家A股上市券商财务数据公布
截至2016年4月12日晚间，24家A股上市券商3月份财务数据均已公布。这24家券商营收、净利环比均大幅增长。
统计数据显示，中信证券、海通证券和国泰君安3月份单月净利润(母公司口径，下同)均超过10亿，分别达15.22亿元、11.31亿元和10.34亿元，环比2月份净利增幅分别为1184.77%、746.82%以及224.58%。
受益3月份市场回暖
其中在3月份实现净利润环比增幅最大的券商为山西证券，该公司实现净利润0.52亿元，环比增加4920%。另外，兴业证券、太平洋证券以及东方证券3月份净利润环比增幅都超过1000%，分别达到1100%、2068%和1088%。
东兴证券研报称，今年3月份市场明显回暖是券商业绩大幅回升的主要原因，受益于股市明显回暖，3月券商各业务条线均交出亮丽成绩单，自营和经纪业务贡献最大。其中经纪业务方面，3月份两市日均成交额环比上涨19%，新增投资者数量连续4周上升。在3月市场大幅回暖中，券商自营盘盈利较多。
东兴证券还表示，券商3月份业绩超预期，看好券商股4月表现。此外，注册制和战兴版推迟、券商上调两融折算率、中证金降低转融资利率、券商风控指标优化等，均有利于稳定市场预期、鼓舞投资者信心，促进市场风险偏好水平提升。债转股短期内也有利于提高投资者风险偏好。随着大盘基本面持续改善，券商股继续看好。
同比仍大幅下滑
不过，对照环比的大幅增长，券商3月份以及1至3月份的同比数据不太好看。数据显示，券商3月份净利数据大部分同比大幅下滑，1至3月份累计净利润数据亦是如此。
日前，国元证券和长江证券两家上市券商的一季度业绩快报发布，其中，国元证券公布的一季度业绩简报显示，该公司一季度实现营业收入6.25亿元，同比减少56.98%;实现归属于上市公司股东的净利润2.14亿元，同比减少70.17%。长江证券一季度实现营业收入11.96亿元，较上年同期减少26.38%;归属于上市公司股东的净利润5.02亿元，较上年同期减少34.97%。申万宏源一季度实现净利润10亿元，同比下滑48%。
国元证券公告提到，但由于存在较多的困难，一季度实现的经营效益同比下降幅度较大，主要原因中包含“经纪业务证券交易量减少较多，佣金费率同比下降幅度较大，实现收入同比减少47%。”长江证券亦提到，营收、净利等指标的下降主要是由于二级市场交易量下滑，公司经纪、证券投资业务收入同比减少所致。
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