出国留学网专题频道期货从业资格复习讲义栏目，提供与期货从业资格复习讲义相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
01-17
本文“期货从业资格2017法律法规考讲义：数字/比例”由出国留学网期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。
【数字/比例】
1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。(期货交易的相关亏算、税金只能货币出资)
2.保障基金——机构投资者——超10万80%
3.交易所——风险准备金——手续费20%(投资保障基金3%手续费)
4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会
5.有价证券冲抵，不得高于：基准80%;结算账户中货币资金4倍。
6.会员制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。
7.期货公司——期货从业人员15人，高管3人。
8.设立期货公司，5%股东，净资产不得低于实收资本的50%。100%股东，净资产10亿;不适15亿。
9.交易结算：5000万、3/1年盈利，季度8000;
股东产2亿;本5亿/8亿
10.全面结算：1亿、3年盈利，季度3亿，股东产10亿;
2年盈利，季度1亿，股东本10亿/15亿
11.风管指标：净资本1500;本/产40%;
流产/债100%;债/净产150%
12.介绍风管指标：净资本12亿、本/产70%;
流产/债150%;担保10%
13.适当性测试80分，10日20笔，3年10笔
基本情况/诚信15，经历20，财力50，年龄、学历10/5
期货从业资格考试栏目为你推荐：
12-09
出国留学网小编们精心为广大考生准备了“2017期货从业《基础知识》：期货市场监管与风险控制”，各位同学赶快学起来吧，做好万全准备，祝各位同学考试顺利通过。更多相关资讯请持续关注出国留学网。
【考点一】期货市场风险的类型
一、按风险是否可控划分
期货市场风险可以分为不可控风险和可控风险。
二、按风险产生的主体划分
1.期货交易者
期货交易者是期货市场最基本的主体。期货交易者有两类：一类是投机者。另一类是套期保值者。
2.期货公司
期货公司面临着经营风险。除此之外，期货公司在接受客户委托进行期货交易业务时，面临着三种风险：一是期货公司在利益驱使下，进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚;二是由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险;三是期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险。
3.期货交易所
期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、纵容交易者违规操作等原因所造成的风险。后者则是指计算机交易系统或通讯信息系统出现故障带来的风险。
4.政府监管部门
政府宏观政策失误、宏观政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会给期货市场带来风险。
三、按风险来源划分
1.市场风险
市场风险是因价格变化使持有的期货合约价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。
2.信用风险
信用风险是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。
3.流动性风险
流动性风险可分为两种：一种可称作流通量风险，另一种可称作资金量风险。流通量风险是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险，这种风险在市况急剧走向某个极端时，或者因进行了某种特殊交易以处理资产但不能完成时容易产生。通常用市场的广度和深度来衡量期货市场的流动性。资金量风险是指当投资者的资金无法满足保证金时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。
4.操作风险
操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。
5.法律风险
法律风险是指在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果的风险。
【考点二】期货市场风险的成因
期货市场风险来自多方面。从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。
【考点三】风险管理的基本流程
风险管理的基本流程可以归纳为：风险的识别、风险的预测和度量、选择有效的手段处理或控制风险。
【考点四】中国证监会
在“五...
期货从业资格复习讲义推荐访问
