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要参加2018期货从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018年期货从业资格《基础知识》知识点：竞价方式”，供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
2018年期货从业资格《基础知识》知识点：竞价方式
期货交易的早期，由于没有计算机，故在交易时都采用公开喊价方式。公开喊价方式通常有两种形式：一是连续竞价制(动盘)，它是指在场内交易者在交易所的交易池内面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。这种竞价方式是期货交易的主流，欧美期货市场都采用这种方式。这种方式的好处是场内气氛活跃，但其缺陷是人员规模受到场地限制。众多的交易者拥挤在交易池内，人声鼎沸，以至于交易者不得不使用手势来帮助传递交易信息。这种方式的另一个缺陷是场内交易员比场外交易者有更多的信息和时间优势。抢帽子交易往往成了场内交易员的专利。
二是计算机技术普及后，世界各国的交易所纷纷改弦更张，采用计算机来代替原先的公开喊价方式。计算机撮合成交是根据公开喊价的原理设计而成的一种自动化交易方式，它具有准确、连续、速度快、容量大等优点。目前，我国的期货交易所都采用计算机撮合成交方式。
撮合成交价的确定
计算机交易系统在撮合成交时，按价格优先、时间优先的原则进行。该原则的完整解释是：买家出价高的优先，卖家出价低的优先，如果出价相同则挂单时间最早的优先。例如，某交易者卖出7月大豆10手，挂出价格为3400元，交易者甲挂出10手买单，报价为3398元;随后，交易者乙也想买10手，挂价为3399元，由于乙的价格比甲高，按照价格优先原则，乙的单子排在甲的前面;后来，丙也挂出10手买单，价格同样为3399元，由于挂价与乙相同，按照时间优先原则，只能排在乙的后面，但仍在甲之前。假如这时有一个交易者以3397元卖出10手，买方优先成交者就是乙。读者可能会想到，优先的买方出价是3399元，而卖方出价是3397元，那么实际成交价究竟是多少呢?3397元、3398元、3399元似乎都可以?对此，计算机是如何确定的呢?
计算机在撮合时实际上是依据前一笔成交价而定出最新成交价的。如果前一笔成交价低于或等于卖出价，则最新成交价就是卖出价;如果前一笔成交价高于或等于买入价，则最新成交价就是买入价;如果前一笔成交价在卖出价与买入价之间，则最新成交价就是前一笔的成交价。
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大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2018期货从业资格考试《法律法规》重点：资格条件与业务范围”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2018期货从业资格考试《法律法规》重点：资格条件与业务范围
资格条件与业务范围
1.符合条件证券公司：
申请日前6个月各项风险指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
2个月风险监管指标合格
配备必要的业务人员 公司总部至少5名。开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。
2.本办法所说的风险监控指标是：
净资本不低于12亿元
流动资产余额不低于流动负债余额的150%
对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外
净资本不低于净资产的70%
3.证监会在20个交易日内 批准不批准
4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应该提供下面服务：
协助办理开户手续
提供期货行情信息 交易设施
5.证券公司从事介绍业务 和期货公司签订书面委托协议 应该包括：
介绍业务范围
执行期货保证金安全存管制度
介绍业务的对接规则
客户投诉的接待方式
报酬支付和相关费用的分担方式
违约责任
应该在5日内报各自的证监会
业务规则
1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息
受托从事的介绍业务范围
管理人员和业务人员的名单和照片
保证金账户信息 存管方式
客户开户和交易流程 出入金流程
交易结算查询方式
保存的介绍业务的凭证 单据 报表合同等 不得少与5年。
2.证券公司不得下列行为：
代理客户进行期货交易 结算或者交割
收付 存取 划转期货保证金
1.从业人员应该保守国家秘密 所在机构秘密投资者商业秘密。但是为保护自己的合法权益可以公开。
不得代理客户从事期货交易
2。从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：
采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来 投资者。或者垄断
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，
排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。
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考友们都准备好考试了吗?本文“2018期货从业资格考试《投资分析》精选知识点”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!
2018期货从业资格考试《投资分析》精选知识点
宏观经济分析
1、为什么要分析宏观经济?
第一，符合对经济现象进行分析一般规律的要求;第二，有利于把握期货市场的总体变动规律;第三，便于了解不同经济背景下相同市场或相同经济背景下不同期货市场的表现差异;第四，有利于掌握宏观经济政策对期货市场的影响方向与程度。(p25)
2、期货投资中宏观经济分析有哪些含义?
这个问题与问题1答案类似。
3、宏观经济分析的方法包括哪些?
第一，总量分析法;第二，结构分析法;第三，对比分析法。(p26)
4、为什么商品价格会受到经济周期影响?
经济运行周期是决定期货价格变动趋势的最重要因素。在宏观经济运行良好的条件下，因为投资和消费的增加，需求增加，商品期货和股指期货价格会呈现不断攀升的趋势;反之，在宏观经济运行恶化的背景下，投资和消费减少，社会总需求下降，商品期货和股指期货价格往往呈现出下滑态势。
5、通货膨胀有哪些类型，各有什么特点?
按物价的上涨幅度和趋势，通胀分为温和通胀(年通胀率保持在2%到3%之间)和恶性通胀(15%以上)。
按通胀的成因，分为需求拉动型，成本推动型，供求混合推动型和惯性通胀等类型。需求拉动的通胀是指总需求过渡增长引起的通胀，原因是劳动和设备在已经充分利用的前提下，超过供给能力的需求拉升物价水平;成本推进的通胀又称为供给通货膨胀，是由厂商生产成本增加引起的一般物价水平的上涨;惯性通胀是指一旦形成通胀便会持续一段时间，其形成机理是认为会对通胀做出相应预期，进而希望持续提高工资水平，最终费用会传导至产品成本和价格，从而形成持续的通胀。
6、什么是通货紧缩，通货紧缩对经济增长有何影响?
通货紧缩与通货膨胀相对立，表现为一般物价水平的持续下跌。通货紧缩对经济增长的影响与经济周期密切相关。经济发展处于正常态势时，通缩一般不会对经济增长有重大负面影响;而当经济处于衰退阶段时，通缩往往会增加经济复苏的困难。
7、什么是国际收支，影响汇率的因素包括哪些?
国际收支指特定时期一国居民与非居民之间经济交易的系统记录。国际收支所记录的经济实体之间的经济交易反映为居民与非居民之间的经济贸易。国际收支是一种流量概念，反映的是两个时点之间存量的变化额。
影响汇率的主要因素包括经济增长率差异、国际收支状况、通货膨胀率、利率差异、预期因素、中央银行的干预和宏观经济政策差异。
8、财政政策包括哪些内容?
财政政策是指政府通过支出和税收等活动来影响总体经济状况，以对抗经济周期的政策。财政政策包括几个方面：财政支...
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要参加期货从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018期货从业资格考试《投资分析》知识点：美元指数”，供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
2018期货从业资格考试《投资分析》知识点：美元指数
1.美元指数的含义
美元指数(USDX)是综合反映美元在国际外汇市场的汇率情况的指标，用来衡量美元对一揽子货币的汇率变化程度。它通过计算美元和对选定的一揽子货币的综合变化率来衡量美元的强弱程度，从而间接反映美国的出口竞争能力和进口成本的变动情况。
市场上所说的美元指数通常是指ICE的美元指数期货，或是根据ICE指数规则计算的美元指数现货。美元指数的基期是1973年3月，基数为100.00。
2.以美元计价的商品价格与美元指数的关系
(1)国际上大宗商品都是以美元计价。美元指数上涨，说明美元与其他货币的比价上涨，即美元升值，那么大宗商品价格应该下跌。
(2)黄金的价格以美元计价，因此，美元指数的走势对于黄金价格的变化会产生较为直接的影响，二者关系呈负相关性，这可从以下两方面加以解释：
①美元升值或贬值将直接影响到国际黄金供求关系的变化，从而导致黄金价格的变化。从黄金的需求方面来看，由于黄金是用美元计价，当美元贬值，使用其他货币购买黄金时，等量资金可以买到更多的黄金，从而刺激需求，导致黄金的需求量增加，进而推动金价走高。相反，如果美元升值，对于使用其他货币的投资者来说，消费被抑制，导致金价下跌。
②美元升值或贬值代表着人们对美元的信心变化。美元升值，说明人们对美元的信心增强，从而增加对美元的持有，减少对黄金的持有，从而导致黄金价格下跌;反之，美元贬值则导致黄金价格上涨。
【例1.10·多选题】下列关于美元指数与黄金二者之间关系的说法，哪些是正确的?( )
A.美元升值或贬值将影响国际黄金供求的变化，影响黄金价格
B.美元指数与黄金二者呈现出负相关关系
C.美元升值或贬值代表着人们对美元的信心变化
D.黄金是用美元计价的，当美元贬值，等量其他货币可买到更多的黄金，黄金需求增加
【答案】ABCD
【解析】美元指数的走势对于黄金价格的变化会产生较为直接的影响，二者关系呈负相关性，其原因包括：①美元升值或贬值将直接影响到国际黄金供求关系的变化，从而导致黄金价格的变化;②美元升值或贬值代表着人们对美元的信心变化。从黄金的需求方面来看，由于黄金是用美元计价的，当美元贬值，使用其他货币购买黄金时，等量资金可以买到更多的黄金，从而刺激需求，导致黄金的需求量增加，进而推动金价走高。
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2018年期货从业资格《法律法规》精选知识点
期货交易管理条例
第二章：期货交易所
1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。
2.交易所履行的责任：
提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算 交割 交易。保证合约的履行。对会员监督管理。
3.建立风险管理制度：
保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。
4.出现异常情况采取的情况可以是:
提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。
5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更 解散分立 合并交易所
第三章：期货公司
1.申请成立期货公司需要具备条件：
注册资金最低3000W
高级管理有任职资格，从业人员有从业证
有符合法律 行政法规的公司章程
主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。
有合格的经营场所和业务设施，
有健全的风险管理和内部的控制制度
2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。
3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东 实际控制人关联人提供融资，对外担保。
4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易 交易由客户承担。
5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：
合并 分立 停业 解散或者破产
变更公司形式
变更业务范围
变更注册资金。
5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)
设立 收购参股或者终止境外期货经营机构
其他的在2个月做出批准不批准。
6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：
变更法定代表人
变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构(两个月内)
变更境内分支机构营业场所 负责人和经营范围
其他的在20日内批准不批准
7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。
8.期货公司应向交易所报告大户名单。
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12-18
要参加期货从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018年期货从业资格《法律法规》重点：交易行为责任”，供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
2018年期货从业资格《法律法规》重点：交易行为责任
交易行为责任
第十六条至第二十二条
第十六条期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。
第十八条期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
第十九条期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
第二十一条客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
第二十二条期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：
(一)交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失;
(二)交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
第二十三条至第三十条
第二十三条期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。 第二十四条期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
第二十五条期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。
第二十六条期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
第二十七条客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易...
12-16
大家做好准备迎接2018年期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2018年期货从业资格考试《投资分析》重点：期货投资方案”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2018年期货从业资格考试《投资分析》重点：期货投资方案
一、期货投资方案的特点
1.实战性要求
期货投资方案是实战的依据，实战要求使投资方案与一般的日报、周报有着重大差别。一般的日报和周报尽管也对行情进行分析、预测，但这种分析往往是解释性的，预测也是较粗糙的，只是提供了一个大致的判断。而期货投资方案不仅要求对过去的行情进行较深入的分析，发现其中一些规律性，并且力求在未来行情上作出较精准的预测。此外，期货投资方案还必须进行投资机会分析和风险收益分析。
2.适用于时间稍长的投资
在期货交易中既有短线交易者，也有长线投资者。短线交易者，尽管在交易之前也会对行情进行研判，也会有所计划，但交易机会的捕捉主要依赖临场的直觉和洞察力，对收益和风险的控制幅度也比较严格。但是，对着眼于大波段行情的长线投资者，投资方案使投资者对过去的行情有一个清晰的认识，对未来走势的各种可能性有一个预期，并在此基础上制定相应的应对策略，这对于提高投资收益期望值及降低投资风险都是非常必要的。3.基本面分析为主，技术面分析为辅
对短线交易者而言，交易机会稍纵即逝，他们来不及考虑基本面分析方法。而对长线交易者而言，由于基本面因素是影响期货价格更重要的因素，因而，在期货投资方案中对基本面分析显得尤为重要。通常的期货投资方案，都会既采用基本面分析方法，也采用技术分析方法。一般而言，资金量越大的交易者，对基本面分析的重视程度越高。
3.一般为小范围内使用
由于制定期货投资方案的目的是为期货交易作出准备，不是为了发表，因而对制定者
而言，一般不愿意将投资方案公之于众。尤其是一些实力较大的机构，自身配备了阵容强大的分析队伍及操作队伍，更是将自己制定的期货投资方案看做商业机密，即使时过境迁，也不会将其公布。投资者有时也能在公开渠道看到一些期货投资方案，这些公开发表的投资方案通常是一些期货公司的分析师所撰写的，针对性和时效性没有特定要求，主要为了提示交易机会、展示机构服务和专业服务的能力。
二、期货投资方案的基本内容
期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和交易计划。
1.分析预测
分析预测实际是寻找期货投资机会，投资机会是否存在的判断是建立在分析预测基础之上。同样的行情，有人认为不适宜交易，有人却认为是极好的投资机会。因此，分析预测是因人而异的，存在一定的主观性。事后可以发现，前面的预测有些是对的，也有些是错的，这很正常。通常，预测的依据是基本面分析、技术面分析和市场交易心理的分析等。另有一些投资者会根据自己开发的预测模型进行预测，并在实际应用中不断调整与完善。
2.交易计划
一个完整的交易计划一般要考虑下列因素：
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2018年期货从业《基础知识》重点：期货合约
一、期货合约的概念
期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。(便利连续买卖，增强市场流动性，简化交易过程，降低交易成本，提高交易效率)
根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约(农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品)和金融期货合约(有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品)。
期货合约是期货交易的对象。
期货合同与现货、远期的区别是合同条款的标准化
二、期货合约的选择标准
1、规格或质量易于量化和评级
2、价格波动幅度大且频繁
3、供应量较大，不易为少数人控制和垄断
三、期货合约的主要条款和设计依据
(1) 合约名称，品种名称和上市交易所名称
(2) 交易单位与合约价值，大连豆粕10元/吨(1手)。交易单位大小的决定因素(标的物市场规模、交易者资金规模、交易所会员结构、标的物现货交易习惯等)
(3) 报价单位，元/吨
(4) 最小变动价位，较小的变动价位有利于市场流动性的增加，但过小则增加交易成本;过大则较少交易量，影响市场活跃程度，不利于套利和套期保值的正常操作。锌：5元/吨
(5) 每日价格最大波动限制 涨跌停板，超出价格范围的报价无效。涨跌停板的确定主要取决于标的物价格波动的频繁程度和波幅大小。以上一日的结算价为基准。
(6) 合约交割月份，受合约标的商品的生产、使用、储藏、流通等特点，农产品期货交割月份有季节性特点
(7) 交易时间 固定的时间。
(8) 最后交易日 在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了该日未平仓，就要进行实物交割或现金交割。
(9) 交割日期
(10) 交割等级 有国内或者国际标准，可以用替代物，但要用交易所统一规定和适时调整替代品和标准品的升贴水标准(对商品期货来说，往往采用国内或国际贸易中最通用和交易量最大的标准品的质量等级为交割标准等级)。
(11) 交割地点 指定仓库，金融期货无交割仓库，但交易所会指定交割银行。
考虑因素：仓库坐在地区生产或消费集中程度;制定交割仓库的储存条件、运输条件和质检条件。
(12) 交易手续费，按成交合约金额的一定比例或成交合约手数收取(交易手续费高低对市场流动性有一定影响，过高则增加交易成本，扩大无套利区间，但也可抑制过度投机的作用)
(13) 交割方式 实物交割(商品期货、股票期货、外汇期货、中长期利率期货)和现金交割(股票指数期货、短期利率期货)
(14) 交易代码(P86-87)：分子式或者英文缩写，阴极铜CU，铝AL，小麦WT，豆粕M，天然橡胶RU，燃料油FU...
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大家做好准备迎接2018年期货从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2018年期货从业资格《法律法规》重点：保证合约履行责任”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2018年期货从业资格《法律法规》重点：保证合约履行责任
保证合约履行责任
第四十八条至第五十一条
第四十八条期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。
期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。
第四十九条期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
第五十条 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
第五十一条期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。
竞业准则
第二十五条
从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。
第二十六条
提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：
(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;
(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;
(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;
(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;
(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;
(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
第二十七条
从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
第二十八条
机构的管理人员不得以不正当手段招来其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。
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考友们都准备好期货从业资格考试了吗?本文“2017年期货从业资格考试《法律法规》知识点：期货公司股东”，跟着出国留学网来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!
2017年期货从业资格考试《法律法规》知识点：期货公司股东
第七条
申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：
(一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元;
(二)净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;
(三)包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产;
(四)没有较大数额的到期未清偿债务;
(五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;
(七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;
(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形;
(九)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。
有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;
(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
第八条
设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
第九条
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第八条规定的条件。
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