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2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习4
1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题
(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是( )
A.国债
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.股票
D.公司债券
答案：AB
(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是( )
A.罚款
B.责令停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.没收违法所得
答案：ABCD
2.吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)吴某可以向( )提起诉讼。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
答案：A
(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为( )。
A期货交易所
B丁某
C期货公司
D营业部经理
答案：C
3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是( )。
A该转让行为不需报监管机构批准
B该转让行为应当报中国证监会批准
C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
答案：B
4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )
A.协助期货公司办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D.协助期货公向客户提示风险
答案：ABD
5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是( )。
A上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货...
人不管在什么阶段都不应该骄傲，本栏目给您整理了2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习3，感谢查看，更多内容请继续关注本栏目!
2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习3
1.期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D.其他可能影响期货公司持续经营的情形
2.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括( )。
A.变更法定代表人中请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定
D.中国证监会规定的其他材料
3.期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。
A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理
4.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。
A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者
C.科技工作者D.期货经纪公司
5.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
6.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责( )。
A.从业资格的认定B.从业资格的管理
C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试
7.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款
8.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。
A.坚决予以抵制
B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D.直接向中国证监会或者协会报告
9.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.金融期货结算业务资格申请书
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
10.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。
A.非结算会员名单及其变化情况
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要知道穷只会穷一阵子，本栏目给您整理了2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习2，感谢查看，更多内容请继续关注本栏目!
2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习2
1.行权价格低于标的物市场价格的看涨期权是( )。
A.看跌期权
B.实值期权
C.虚值期权
D.平值期权
【答案】B
2.卖出看跌期权的运用场合不包括( )。
A.标的物市场处于牛市
B.预期后市看淡
C.预期后市上升
D.认为市场已经见底
【答案】B
【解析】卖出看跌期权的运用场合包括：①预测后市上升或已见底;②牛市或横盘，市场波动率收窄;③牛市或横盘，隐含价格波动率高;④已经持有现货或期货合约的空头，作为对冲策略。⑤希望低价买进标的物。
【解析】行权价格低于标的物市场价格的看涨期权为实值期权。
3.期权从买方行权方向的不同，可划分为( )。
A.现货期权和期货期权
B.看涨期权和看跌期权
C.商品期权和金融期权
D.美式期权和欧式期权
【答案】B
【解析】期权从买方行权方向的不同，可以划分为看涨期权和看跌期权。
4.期权价格由( )两部分组成。
A.时间价值和内涵价值
B.时间价值和执行价格
C.内涵价值和执行价格
D.执行价格和权利金
【答案】A
【解析】期权价格即期权的权利金，由时间价值与内涵价值组成。
5.3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月份购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的6月份大豆美式看涨期权。到6月份，大豆现货价格下跌至500美分/蒲式耳，7月份期货价格下跌至550美分/蒲式耳。则该经销商应当( )。
A.执行该看涨期权，并买进大豆期货
B.放弃执行该看涨期权，并买进大豆现货
C.执行该看涨期权，并买进大豆现货
D.放弃执行该看涨期权，并买进大豆期货
【答案】B
【解析】市场价格低于执行价格，放弃执行看涨期权;同时现货价格低于期货价格，该经销商在6月份也需要大豆，因此直接买入现货大豆。
二、多项选择题
1.出于( )的目的，可以买进看涨期权：
A.获取价差
B.产生杠杆作用
C.限制风险
D.立即获得权利金
【答案】ABC
【解析】出于获取价差、产生杠杆作用与限制风险的目的，可以买进看涨期权。
2.在买入套期保值中，可采取( )方式。
A.买入看涨期货期权
B.卖出看涨期货期权
C.买入看跌期货期权
D.卖出看跌期货期权
【答案】AD
【解析】买入套期保值就是需要在将来建...
相信自己，明天只会越来越好，本栏目给您整理了2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习1，感谢查看，更多内容请继续关注本栏目!
2018期货从业资格《期货法律法规》综合练习1
1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )
A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元
答案：AB
2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是( )P139+17
A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.7万元
答案：C
3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )P143+49
A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利
B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C,期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所
D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。
答案：BC
4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )P106+14
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.向公司出具警示函
D.责令期货公司增加内部合规检查的频率
答案：A
5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )P105+32
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
答案：D
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )
A.责令公司限期...
本栏目给您整理了2018年期货从业《期货法律法规》提升题汇总，愿这试题能给您带来帮助，更多内容请继续关注本栏目!
| 2018年期货从业《期货法律法规》提升题汇总 | |
| 1 | 2018年期货从业《期货法律法规》提升题1 |
| 2 | 2018年期货从业《期货法律法规》提升题2 |
| 3 | 2018年期货从业《期货法律法规》提升题3 |
| 4 | |
本栏目给您整理了2018年期货从业《期货法律法规》提升题10，感谢查看，愿这试题能给您带来收获，更多内容请继续关注!
2018年期货从业《期货法律法规》提升题10
1.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是()。
A.决定增加或者减少期货交易所注册资本
B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D.决定专门委员会的设置
2.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
3.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()。
A.变更法定代表人申请书
B.拟任法定代表人任职资格证明
C.股东会关于变更法定代表人的决议文件(公司章程另有规定的，从其规定)
D.中国证监会规定的其他材料
4.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。
A.明晰职责
B.审慎监督
C.强化制衡
D.加强风险管理
5.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是()。
A.由客户自行承担
B.由客户承担主要损失
C.由期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
6.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。
A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年
C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
7.下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。
A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
8.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列()行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
9.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。
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不管什么事情，没到最后一刻，都是有希望的，本栏目给您整理了2018期货从业资格考试期货提分题汇总，感谢查看，愿这试题能给您带来收获，祝考试顺利!
| 2018期货从业资格考试期货提分题汇总 | |
| 1 | 2018期货从业资格考试期货提分题1 |
| 2 | 2018期货从业资格考试期货提分题2 |
| 3 | 2018期货从业资格考试期货提分题3 |
| 4 | |
勇敢的面对生活中的一切，相信自己能行，本栏目给您整理了2018期货从业资格考试期货提分题10，感谢查看，愿这试题能给您带来收获，祝考试顺利!
2018期货从业资格考试期货提分题10
1.在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价()。[2010年9月真题]
A.不受审批日涨跌停板限制
B.必须为审批前一交易日的收盘价
C.须在审批日期货价格限制范围内
D.必须为审批前一交易日的结算价
【参考答案】C
【解析】要进行期转现首先要找到交易对手，找到对方后，双方首先商定平仓价(须在审批日期货价格限制范围内)和现货交收价格，然后再向交易所提出申请。
2.当某商品的期货价格过低而现货价格过高时，交易者通常会()从而会使两者价差趋于正常。[2010年5月真题]
A.在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上卖出商品
B.在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上卖出商品
C.在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上买进商品
D.在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上买进商品
【参考答案】A
【解析】当期货价格过低而现货价格过高时，交易者在期货市场上买进期货合约，在现货市场卖出商品，这样，期货需求增多，期货价格上升，现货供给增多，现货价格下降，使期现价差趋于正常。
3.标准仓单是由()统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货物卖方的实物提货凭证。[2010年5月真题]
A.指定交割仓库
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【参考答案】D
【解析】准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。标准仓单经交易所注册后生效，可用于交割、转让、提货、质押等。标准仓单的持有形式为“标准仓单持有凭证”。
4.棉花期货的多空双方进行期转现交易，多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行现货交收，空头可节省交割成本200元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为()。[2010年3月真题]
A.多方10160元/吨，空方10780元/吨
B.多方10120元/吨，空方10120元/吨
C.多方10640元/吨，空方10400元/吨
D.多方10120元/吨，空方10400元/吨
【参考答案】A
【解析】期转现后，多头平仓盈利10450-10210=240(元/吨)，所以实际交易价格为10400-240=10160(元/吨);空头平仓盈利10630-10450=180(元/吨)，所以实际交易价格为10400+180+200=10780(元/吨)。
5.未通过()办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。[2010年3月真题]
A.期货公司
B.交割仓库
C.期货交...
昨天的拥有那永远都是昨天的，本栏目给您整理了2018期货从业资格考试期货提分题9，感谢查看，愿这试题能给您带来收获，祝考试顺利!
2018期货从业资格考试期货提分题9
1.关于大连商品交易所的大豆期货合约，以下表述正确的有()
A.每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%
B.最后交易日为合约月份第15个交易日
C.最后交割日为最后交易日后第七日(遇法定节假日顺延)
D.交易手续费为3元/手
2.目前世界交易量比较大的股指期货合约有()
A.芝加哥商业交易所CME的标准普尔500指数期货合约
B.日经指数
C.纽约NYSE指数期货合约
D.法国CAC40指数
3.关于芝加哥期货交易所小麦期货合约交割等级，以下表述正确的有()
A.2号软红麦
B.2号硬红冬麦
C.2号黑硬北春麦
D.2号北春麦平价
4.期货市场交易的期货合约的标准化包括以下哪几个方面()
A.标的物的数量
B.交割等级及替代品升贴水标准
C.交割地点
D.交割月份
5.交易手续费过高会有何影响()
A.增加期货市场的交易成本
B.扩大无套利区间
C.降低市场的交易量
D.不利于市场的活跃
6.关于芝加哥期货交易所大豆期货合约，以下表述正确的有()
A.交易单位为5000蒲式耳
B.报价单位为美分/蒲式耳
C.最小变动价位为0.25美分/蒲式耳
D.合约交割月份七月、九月、十一月、三月、五月
7.关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有()
A.最小变动价位为10元/吨
B.最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)
C.交割日期为合约交割月份的16日至20日(遇法定假用顺延)
D.交易单位为5吨/手
8.国内申请设立期货交易所，应向中国证监会提交()
A.期货交易所章程
B.期货交易所交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.拟加人本交易所的会员名单
9.期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即()
A.统一结算
B.统一风险控制
C.统一资金调拨
D.统一财务管理和会计核算
10.下列期货交易所属于公司制期货交易所的是()
A.芝加哥商业交易所(CME)
B.香港期货交易所(HKFE)
C.伦敦国际石油交易所(IPE)
D.纽约商业交易所(NYMEX)
参考答案
1.D2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD
6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD
要相信什么困难都是暂时的，本栏目给您整理了2018期货从业资格考试期货基础知识练习题四，感谢查看，愿这试题能给您带来收获，祝考试顺利!
2018期货从业资格考试期货基础知识练习题四
11.期货交易与现货交易在( )方面是不同的
A.交割时间
B.交易对象
C.交易目的
D.结算方式
12.以下关于我国期货市场期货品种的交易代码表述正确的有( )
A.小麦合约的交易代码为WT
B.铝合约为AL
C.天然橡胶合约为M
D.豆粕合约为RU
13.由股票衍生出来的金融衍生品有( )
A.股票期货
B.股票指数期货
C.股票期权
D.股票指数期权
14.期货市场可以为生产经营者( )价格风险提供良好途径
A.规避
B.转移
C.分散
D.消除
15.关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有( )
A.交易单位为10吨/手
B.报价单位为元(人民币)/吨
C.合约交割月份为每年的l、3、5、7、9、11月
D.最后交易日交割月第七个营业日
16.目前全球最大的商品期货品种石油期货主要集中在哪几个交易所交易( )
A.美国纽约商业交易所
B.英国伦敦国际石油交易所
C.芝加哥商业交易所
D.芝加哥期货交易所
17.下列商品中，( )不适合开展期货交易
A.西瓜
B.白银
C.电脑芯片
D.活牛
18.最为活跃的利率期货主要有以下哪几种( )
A.芝加哥商业交易所(CME)的3个月期欧洲美元利率期货合约
B.芝加哥期货交易所(CBOT)的长期国库券
C.芝加哥期货交易所(CBof)的10年期国库券期货合约
D.EUREX的中期国债期货
19关于大连商品交易所的豆粕期货合约，以下表述正确的有( )
A.合约交割月份为每年的l、3、5、8、9、11月
B.最后交割日是最后交易日后第四个交易日(遇法定节假日顺延)
C.交易手续费为4元/手
D.最后交易日是合约月份第十个交易日
20.以下属于期货合约主要条款的有( )
A.合约名称
B.交易单位
C.报价单位
D.每日价格最大波动限制
11.ABCD 12.AB 13.ABCD14.ABC 15.ABC 16.AB 17.AC 18.ABC 19.ABC 20.ABCD
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