出国留学网专题频道江苏证券分支机构栏目，提供与江苏证券分支机构相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
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下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试《基础知识》：设立分支机构。希望大家都能获得一个好的成绩!
证券公司分支机构的设立
(一)证券公司子公司的设立
1.证券公司设立子公司的形式
中国证监会于2007年l2月28日发布《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司可以设立子公司。证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司;其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。
2.设立子公司的条件。证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
(1)最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币;
(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;
(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;
(4)中国证监会的其他要求。
3.对证券公司设立子公司的监管要求。
一是禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;
二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;
三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资;
四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;
五是要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。
(二)证券公司分公司的设立(新增)
根据中国证监会于2008年5月l3日发布的《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司可以设立分公司。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
1.证券公司分公司设立的条件。证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;
(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性;
(3)最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形;
(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、...
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“江苏证券分支机构投资者适当性管理培训班举办通知”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
江苏证券分支机构投资者适当性管理培训班举办通知
各会员单位:
为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与江苏省证券业协会定于2016年11月29日联合举办“江苏地区证券公司分支机构及营业部财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区证券公司分管机构及营业部相关业务骨干,证券公司限3人,证券分支机构限1-2人。
二、培训内容安排
财富管理与投资者适当性管理
1、北美财富管理特征。
2、中国财富管理与高净值客户现状。
3、KYC了解你的客户之五大基本工具。
4、财富管理之七步销售流程。
5、投资者适当性管理。
顾问式销售方法与实务
1、顾问式销售方法提升投资顾问水平与业绩。
2、顾问式销售中的关键因素。
3、顾问式销售中与客户转介绍推动。
4、顾问式销售中的SPIN实战技术、SPIN问答模式效用与实操、课堂练习等。
三、培训师资
1、广发证券潮州潮枫路营业部总经理胡南山先生。
2、国泰君安证券金融学院讲师张群芳女士。
四、培训时间和地点
时间:2016年11月29日(1天)
地点:江苏省南京市钟山宾馆。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询江苏省证券业协会。
联系人:黄娟
联系电话:025-84552282
中国证券业协会
江苏省证券业协会
2016年11月1日
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2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“江西证券公司分支机构“打造高效营销团队”培训班举办通知 ”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
江西证券公司分支机构“打造高效营销团队”培训班举办通知
各会员单位:
为帮助辖区证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与江西省证券期货业协会定于2016年11月26日联合举办江西地区证券公司分支机构“打造高效营销团队”培训班。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区证券公司、分公司及营业部营销骨干或营销人员1—2人。
二、培训内容
打造高效营销团队:
1.团队负责人的核心职责;
2.人员管理(渠道、甄选、培育);
3.目标管理(营销团队目标管理实战案例解析);
4.绩效管理(绩效分析与跟进反馈);
5.团队文化(团队价值观的塑造、团队氛围);
6.团队激励(激励时机、方式)。
三、培训师资
银河证券深圳分公司营销总监张骄。
四、培训时间和地点
时间:2016年11月26日9:00—17:00;
地点:江西省南昌市滨江宾馆四号楼二楼会议室。
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,准时、全程参加培训,认真学习。
(二)证券从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
培训免费,学员中餐由省协会统一安排。
请各单位于11月16日前以电子方式报送报名表(国盛、中航、各证券分公司汇总辖区参训人员统一上报)。
联系人:万军,电话:0791—87601216;
邮箱:1582073835@qq.com;QQ号:1582073835。
附件下载：报名表
中国证券业协会
江西省证券期货业协会
2016年11月2日
证券从业资格考试频道编辑推荐：
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“厦门辖区证券公司分支机构负责人培训班举办通知”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
厦门辖区证券公司分支机构负责人培训班举办通知
各会员单位:
为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与厦门证券期货业协会定于2016年10月28日联合举办“厦门地区证券公司分支机构负责人培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区证券公司分支机构负责人。
二、培训内容安排
经纪业务转型与互联网证券经营模式探索和台湾证券金融投资顾问业务、发展、监管对大陆同业启示
三、培训师资
安信证券电子商务业务负责人何海洋、东莞证券厦门营业部首席投顾杨博光。
四、培训时间和地点
时间:2016年10月28日(1天)
地点:厦门宾馆明宵厅(思明区虎园路16号)
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询厦门证券期货业协会。
联系人: 陈静 蔡淑敏
联系电话:0592-5926123 5047720
中国证券业协会
厦门证券期货业协会
2016年10月13日
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出国留学网证券从业考试频道为您整理“重庆证券公司分支机构顾问式销售方法培训班举办通知”，欢迎阅读!希望考生们能多多关注证券行业资讯!
重庆证券公司分支机构顾问式销售方法培训班举办通知
各会员单位:
为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与重庆市证券期货业协会定于2016年12月8日联合举办“顾问式销售方法及纠纷投诉调解处理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
1、上午:辖区证券经营机构投资顾问
2、下午:辖区证券经营机构合规专员
二、培训内容安排
1、顾问式销售方法与实务(上午)
2、纠纷投诉调解处理(下午)
三、培训师资
国泰君安金融学院讲师张群芳女士、兴业证券上海天钥桥营业部总经理宋伟明先生。
四、培训时间和地点
时间:2016年12月8日
上午:顾问式销售方法与实务
下午:纠纷投诉调解处理
地点:重庆市渝中区双钢路1号翰文酒店(翰宴厅)
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训6(上下午各3学时)学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询重庆市证券期货业协会。
联系人: 李波
联系电话:63874693、89031599
中国证券业协会
重庆市证券期货业协会
2016年11月28日
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出国留学网证券从业考试频道为您整理“重庆证券公司分支机构融资融券业务培训班举办通知”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
重庆证券公司分支机构融资融券业务培训班举办通知
各会员单位:
为推进证券行业融资融券业务规范健康发展,防范业务风险,提高从业人员与客户沟通的有效性,提升服务质量,中国证券业协会与重庆市证券期货业协会定于2017年2月28日联合举办“融资融券业务及客户关系维护方法培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区证券公司、分公司及营业部客户服务岗、投资顾问等相关人员。
二、培训内容
1、融资融券交易策略与风险控制:融资融券交易规则与投资者交易行为调查分析、交易策略类型与评价标准、交易策略案例与分析、交易策略风险控制;
2、维护客户关系:投资顾问/营销人员职业定位和前景、维护客户关系工作内涵和定位、维护客户关系工作的原则、维护客户关系工作的基本流程和技巧。
三、培训师资
1、银河证券融资融券部策略服务团队负责人匡小新;
2、广发证券珠海翠前北路营业部总助叶祉兰。
四、培训时间和地点
时间:2017年2月28日(全天)
地点:重庆市翰文大酒店
五、培训要求
1、参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
2、证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询重庆市证券期货业协会。
联系人:朱佳、李波
联系电话:89031599、63874693
中国证券业协会
重庆市证券期货业协会
2016年2月16日
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出国留学网证券从业考试频道为您整理“山西辖区证券公司分支机构投资顾问业务培训班举办通知”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
山西辖区证券公司分支机构投资顾问业务培训班举办通知
各会员单位:
为加强会员单位投资顾问团队建设、提高投资顾问服务水平, 中国证券业协会与山西省证券业协会定于2016年12月8日联合举办“山西辖区证券公司分支机构投资顾问业务培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
山西辖区证券公司及其分支机构投资顾问相关业务骨干。
二、培训内容安排
1、证券营业部投资顾问团队体式建设及标准化服务流程;
2、策略逻辑分析框架
3、投资顾问专业技能与业务模式创新
三、培训师资
1、西南证券重庆石柱证券营业部总经理袁磊
2、中国银河证券浙江分公司首席投资顾问任承德
3、安信证券首席投资顾问张德良
四、报到及培训时间和地点
1、报到时间:2016年12月7日16:00-19:00
2、培训时间:2016年12月8日(全天)
3、报到及培训地点:山西迎泽宾馆(山西省太原市迎泽区迎泽大街189号,住宿联系电话:胡经理13509737416)
五、培训要求
1、参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
2、本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询山西省证券业协会,报名截止日期:2016年12月2日17:00(或额满即止)。
联系人: 李全全
联系电话:0351-7218228
中国证券业协会
山西省证券业协会
2016年11月22日
证券从业资格考试频道编辑推荐：
出国留学网证券从业考试频道为您整理“广东辖区证券公司分支机构投顾人员专题培训班举办通知”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
各会员单位:
为加强辖区各证券公司分支机构投资顾问团队建设、提高投资顾问服务水平,中国证券业协会与广东证券期货业协会定于2017年3月5日在广州联合举办“辖区证券公司分支机构投顾人员专题培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区各证券公司分支机构投资顾问业务相关人员(每家会员限报1人,满员截止)。
二、培训内容及师资
(一)投资顾问业务发展及思考——国信证券浙江分公司投资顾问部总监李伟波;
(二)高净值客户资产配置技能分享——华泰证券浙江分公司财富管理中心总经理赵骆强。
三、培训时间和地点
培训时间:2017年3月5日(星期日)9:00-16:50;
培训地点:广州珠江宾馆主楼3楼多功能厅。
四、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
五、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询广东证券期货业协会。
联系人:任中玉 020-37853812
中国证券业协会
广东证券期货业协会
2017年2月22日
证券从业资格考试频道编辑推荐：
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