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10-22
一、单选题
1．资产管理人开展特定客户资产管理业务，可通过（ ）公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
A．广播
B．电视
C．报刊
D．基金管理公司网站
2．以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（ ）。
A．全面性原则
B．成本效益原则
C．合法、合规性原则
D．审慎性原则
3．对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是（ ）。
A．电话提示
B．书面报告
C．定期报告
D．书面警示
标准答案
1．【答案详解】D。资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
2．【答案详解】B。基金管理公司指定内部控制制度的原则有：（1）合法、合规性原则；（2）全面性原则；（3）审慎性原则；（4）适时性原则。
3．【答案详解】D。对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，基金托管人应以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。
二、多选题
1．对厌恶风险投资者来说（ ）。
A．他的无差异曲线是一条水平直线
B．他的无差异曲线是一条向右上凸的曲线
C．他的无差异曲线是一条向右下凸的曲线
D．他的无差异曲线之间互不相交
2．股票投资策略中的市场异常策略，包括（ ）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
标准答案
1．【答案详解】CD。对于追求收益又厌恶风险的投资者而言，其无差异曲线共同的特点为：（1）无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线。（2）每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇。（3）同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同。（4）不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同。（5）无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高。（6）无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。
2．【答案详解】ABCD。常见的市场异常策略包括小公司效应、低市盈卒效应、被忽略的公司效应以及其他的日历效应、遵循公司内部人交易等策略。
三、判断题
1．一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。（ ）
标准答案
1．【答案详解】B。净值增长率是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果，最有效。净值增长率=（期末份额净值一期初份额净值+期间分红）÷期初份额净值×l00%。
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