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09-27
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中级经济师2020金融专业知识与实务考点：股票发行监管制度
股票发行监管制度
①审批制：带有强烈计划经济和行政干预的色彩。主要表现为：股票发行实行下达指标的办法，同时对各地区、部门上报企业的家数做出限制。
②注册制：又称备案制或存档制，是一种市场化的新股发行监管制度。发行人在公开发行股票时，按照要求将所有应该公开的信息向证券发行监管机构申报注册和披露，并对该信息的真实性、准确性、完整性承担法律责任，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。
③核准制：介于审批制和注册制之间，遵循强制性信息披露和合规性管理相结合的原则。它要求发行股票的公司必须符合有关法律和证券监管机构规定的必备条件。
证券监管机构除进行注册制要求的形式审查外，还对发行公司的治理结构、营业性质、资本机构、发展前景、管理人员素质、公司竞争力等进行实质性的审查，并据此做出发行人是否符合发行条件的判断。
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