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07-20
小编为大家收集了2016证券市场基础知识的练习题，想要看更多证券相关内容可以收藏出国留学网证券从业栏目，我们会以最快的速度更新相关内容。
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.政府发行的证券品种一般为( )。[2010年5月真题]
A.股票 B.权证 C.债券 D.期货
【答案】C
【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
2.商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题]
A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券
【答案】C
【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。[2010年5月真题]
A.可以买卖政府债券和金融债券
B.可以买卖可转换债券
C.只可用自有资金投资证券
D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A
【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
4.我国主权财富基金的发端是( )。[2010年3月真题]
A.中国投资有限责任公司 B.QFII
C.中国国际金融有限公司D.QDII
【答案】A
【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
5.关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。[2010年3月真题]
A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债
B.社保基金主要投向国债市场C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章
【答案】C
【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。
6.下列关于企业年金的表述错误的是( )。[2010年3月真题]
A.企业年金不得购买投资性保险产品
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购
C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
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07-20
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1.在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。
A.10
B.12
C.24
D.36
1.B【解析】股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：①自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让;②持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
2.我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
2.A【解析】经国务院同意、中国证监会批准,我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。
3.国际结算银行是一个旨在加强各国()与国际金融机构合作的组织。
A.中央银行
B.清算机构
C.银行业协会
D.证券交易所
3.A【解析】国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。
4.在美国，可将()视为无风险利率。
A.长期国债利率
B.短期国库券利率
C.一年期存款利率
D.一年期贷款利率
4.B【解析】美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率称为无风险利率。这是因为美国短期国库券由联邦政府发行，联邦政府有征税权和货币发行权，债券的还本付息有可靠保障，因此没有信用风险。
5.下列不属于影响债券利率因素的是()。
A.筹资者的资信
B.债券票面金额
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
5.B【解析】影响债券利率的因素有：①借贷资金市场利率水平;②筹资者的资信;③债券期限长短。
6.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B.是经国务院批准的全国性证券交易场所
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
D.全国股份转让系统实行主办券商制度
6.C【解析】全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。其具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会(第89号令)《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》规定，股票在全国股份转让系统挂牌的公司(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司监督管理办法》规定，非上市公众公司是指...
07-19
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