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09-20
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识考点：证券交易基本要素”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券从业金融市场基础知识考点：证券交易基本要素
按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
例1—3(2012年3月考题·单选题)
按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A.交易规模
B.交易对象
C.交易性质
D.交易场所
【参考答案】B
【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
(一)证券交易的种类
1.股票交易
股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
2.债券交易
债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。
按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。
3.基金交易
基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。基金分为两类：封闭式基金和开放式基金。
(1)封闭式基金
在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。
(2)开放式基金
①非上市的开放式基金，投资者可以进行基金份额的申购和赎回。其中，一种情况是只允许通过基金管理人及其代销机构办理;另一种情况是既可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理。
②上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在证券交易所市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
例1—4(2012年3月考题·单选题)
下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。
A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定
【参考答案】B
【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
4.金融衍生工具交易
金融衍生工具，又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可...
二、证券交易的基本要素
按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
例1—3(2012年3月考题·单选题)
按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A.交易规模
B.交易对象
C.交易性质
D.交易场所
【参考答案】B
【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
(一)证券交易的种类
1.股票交易
股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
2.债券交易
债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。
按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。
3.基金交易
基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。基金分为两类：封闭式基金和开放式基金。
(1)封闭式基金
在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。
(2)开放式基金
①非上市的开放式基金，投资者可以进行基金份额的申购和赎回。其中，一种情况是只允许通过基金管理人及其代销机构办理;另一种情况是既可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理。
②上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在证券交易所市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
例1—4(2012年3月考题·单选题)
下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。
A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定
【参考答案】B
【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
4.金融衍生工具交易
金融衍生工具，又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。
(1)权证交易
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结
算方式收取结算差价的有价证券。权证具有期权的性质。
权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证，认购权证...
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