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单项选择题
1. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
C．证券公司一集合资产管理计划名称
D．证券公司名称
2. 某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（ ）日。
A．T+1
B．T
C．T+2
D．T+3
3. 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．0．5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
4. 下列关于证券过户的说法中，正确的是（ ）。
5. 对柜台自营买卖正确的说法是（ ）
A．柜台自营买卖比较集中
B．交易手续较烦琐
C．仅为债券买卖
D．交易量较大
多项选择题（0.5分）
6. 证券登记按性质可以分为（ ）。 
7. 中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有（ ）。
8. 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（ ）。
不定项
9.
证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
A．合规风险
B．管理风险
C．政策风险
D．技术风险
10.
在证券交易中，委托的基本要素包括（ ）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．委托数量
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单项选择题
1.
根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
2.
在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．中国证监会
3.
（ ）交易不收过户费。
A．国债
B．B股股票
C．基金
D．债券
4. 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（ ）的制度。
5.
为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（ ）。
A．
本金风险
B．
价差风险
C．
操作风险
D．
法律风险
多项选择题
6. 下列各项符合融资融券交易一般规则的有（ ）。 
判断对错题
7.
证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
8. 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （ ）
A．正确
B．错误
9. 证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数。
10.
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 （ ）
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单项选择题
1. 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（ ）。 
多项选择题（0.5分）
2. 证券交易的原则为（ ）。
不定项
3. 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。
A．
真实性
B．
同一性
C．
可靠性
D．
合法性
判断对错题
4. 网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。（ ）
5. 按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。
6. 深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（ ）
7.
证券金融公司不得为他人的债务提供担保。 （ ）
8.
回购成交合同与债券回购主协议共同构成银行间债券质押式回购交易完整的回购合同。（ ）
9.
证券交易所对证券交易实行实时监控。 （ ）
10. 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 （ ）
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单项选择题
1. 证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券承销商
C．证券持有人
D．证券托管人
2. 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。
A．开户
B．申报
C．成交
D．委托
多项选择题
3. 金融债券的发行主体有（ ）。 
4. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（ ）。 
不定项
5. 下列说法正确的有（ ）。
判断对错题
6. 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（ ）
A．正确
B．错误
7. 在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。（ ）
8. 在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券品种折算标准券的比率。 （ ）
9. 同一性审查是指委托人、证件与委托单之问一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ）
10. 证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。
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单项选择题
1. 由于上海证券交易所实行（ ），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。
2.
记账式国债通过招投标方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。 （ ）
多项选择题
3. 自营业务内部报告的内容应包括( )。
A．投资决策执行情况
B．自营资产质量
C．自营盈亏情况
D．风险监控情况
4. 下列关于股票账户的说法，正确的有（ ）。
5. 证券市场流动性包含的要求有（ ）。 
6. 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。 
不定项
7.
目前证券交易通道包括（ ）。
A．
证券营业网点柜台服务
B．
网上交易通道
C．
电话委托自助式交易通道服务
D．
自助终端交易通道
8. 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（ ）。
A．
在商业银行开立的转融通专用资金账户
B．
在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户
C．
在商业银行开立的转融通资金交收账户
D．
在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户
判断对错题
9.
投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。（ ）
10. 未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。（ ）
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单项选择题
1. （ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A．委托单
B．代理协议
C．托管协议
D．委托合同
2. 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（ ）。
A．
1000股
B．
9999.9万股
C．
999999500股
D．
500股
3. 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（ ）的二级账户。
4. 证券交易所会员参加交易要先取得（ ）。
A．
交易单元
B．
交易资格
C．
交易席位
D．
交易许可
5. （ ）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
多项选择题
6.
按照《标准券折算率管理办法》，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有（ ）。
A．上期平均价
B．波动率
C．到期平均回购利率
D．回购天数
7. 目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（ ）回购品种。
A．
7天
B．
28天
C．
30天
D．
91天
判断对错题
8. 结算账户不能撤销，但可以按规定转让。（ ）
9.
上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。 （ ）
10. 在一定条件下，席位可以转让。但一般规定，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，席位受让方应当是证券交易所会员。（ ）
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单项选择题
1.
下列选项中，不属于证券交易所的职能的是（ ）。
A．
对会员进行监管
B．
组织、监督证券交易
C．
搜集上市公司的信息
D．
接受上市申请、安排证券上市
2. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
3. 证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
4.
结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。 （ ）
5.
关于新股网上发行，下列说法不正确的是（ ）。
A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
多项选择题（0.5分）
6. 根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（ ）。
不定项
7. 资产管理业务存在的风险主要有（ ）。
A．
合规风险
B．
市场风险
C．
经营风险
D．
管理风险
判断对错题
8. 证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（ ）
9. 实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 （ ）
A．正确
B．错误
10. 在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
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判断题（单选）
1.
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ）
2. 根据证券法的规定，公司的董事、（ ）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A．2/3
B．1/2
C．1/3
D．1/4
3. 客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。
A．
客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B．
客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C．
客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D．
客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
4. 证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
A．
1亿
B．
5亿
C．
10亿
D．
12亿
5.
中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
A．
《证券公司管理暂行办法》
B．
《证券登记规则》
C．
《证券登记结算管理办法》
D．
《结算参与人管理规则》
判断对错题
6. 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（ ）
7.
固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ）
8.
债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。 （ ）
9. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（ ）
10. 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（ ）
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判断题（单选）
1. 根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
2. 对于（ ）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A．
日收盘价格涨跌幅偏离值
B．
日价格振幅
C．
日换手率
D．
日成交金额
3. 上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是（ ）。
A．
对手方最优价格申报
B．
本方最优价格申报
C．
最优5档即时成交剩余撤销申报
D．
最优5档即时成交剩余转限价申报
4.
（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A．
《风险揭示书》
B．
《客户须知》
C．
《客户交易结算资金银行存管协议书》
D．
《证券交易委托代理协议》
5. 股份转让公司可以委托几家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
6. 证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
7.
某B．股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（ ）美元/股。
A．0.794
B．0.795
C．0.805
D．0.804
多项选择题
8. 证券交易市场的作用包括（ ）。
9. 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（ ）。 
判断对错题
10. 证券自营是证券经纪商的主要业务。（ ）
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单项选择题
1、
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（ ）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。
A．
T日
B．
T+1日
C．
T+2日
D．
T+3日
2、委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
3、
证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A．上市证券的自营买卖
B．非上市证券的自营买卖
C．凭证式债券的自营买卖
D．金融衍生工具的自营买卖
4、（ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券
A．
重点关注账户
B．
异常交易账户
C．
重点监控账户
D．
异常账户
5、 营业部应在（ ）的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
A．公开信息
B．公平竞争
C．公正对待
D．为投资者保密
多项选择题
6、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。
7、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（ ）。
A．上海证券交易所
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行
不定项选择题
8、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（ ）。
9、
下列对债券买断式回购描述正确的是（ ）。
A．买断式回购有利于债券交易方式的创新
B．在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C．在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D．买断式回购又称开放式回购
判断题
10、认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。
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