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想要考证券从业资格证的同学们，小编为你提供了2019年证券从业资格证法律法规考点试题一，快来试试吧，看看你能考多少分呢?预祝你早日拿到证券从业资格证。
2019年证券从业资格证法律法规考点试题一
【例题·单选题】证券市场的法律是由( )制定并颁布的法律。
A.国务院
B.自律性组织
C.证券监管部门
D.全国人大或全国人大常委会
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【例题·单选题】《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过( )小时。
A.12
B.24
C.36
D.48
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过48小时。
【例题·单选题】对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于( )个月。
A.12 B.24 C.36 D.48
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于12个月。
【例题·多选题】以公司相互之间的法律上的关系为标准，可以将公司分为( )。
A.总公司与分公司
B.母公司与子公司
C.上市公司与非上市公司
D.有限责任公司与股份有限公司
『正确答案』AB
『答案解析』本题考查公司的种类。以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。
【例题·多选题】下列选项中，属于公司经营原则的有( )。
A.合法经营原则
B.自主经营原则
C.自负盈亏原则
D.国家审计监督原则
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查公司经营原则。公司经营的原则有：合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、国家审计监督原则、政府统一监管与行业自律原则。
【例题·单选题】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其( )提出申请。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理机关
『正确答案』D
『答案解析』本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。
【例题·单选题】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经( )决议。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理大会
『正确答案』C
『答案解析』...
02-05
参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业法律法规备考建议",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!
2018证券从业法律法规备考建议
证券从业从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目，让很多考生表示amazing!不少考生吐槽：看的都混了，记得都乱了!那有什么办法可以解决这些问题呢?小编想问考生们，你对证券从业从业考试真的了解吗? 知己知彼，方能百战不殆，当你了解证券从业考试特点后，将有更多可能拿下执业证书。希望下文对你有所帮助。
一、 科目特点
《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。首先要注意多归纳，对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题也是较好的记忆诀窍。
二、备考建议
1.合理安排学习时间
制定学习计划很关键，每天学习什么，学习多少内容，复习到第几章第几节，要做到心中有数。没有计划，“三天打渔，两天晒网”，到头来只能是竹篮打水一场空。网校设置的学习计划表可供大家参考，以便大家自我提示，坚持学习。
2.认真研读大纲，把握考试重点
大纲内容一定要研究透彻，分清主次，有所侧重。对于大纲中要求掌握和熟悉的内容，一定要认真学习，学深学透，能够灵活把握、融会贯通。大纲中要求了解的内容，简单阅读，有所印象即可。
3.加强日常练习
多做题，通过题目强化记忆，查漏补缺。在平时学习时，也可以多思考可以从哪些角度考查，带有目的性的学习更有针对性，记忆的也更清晰。
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由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案汇总(8套)”，供你参考，希望能够帮助到您，更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!
2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案汇总(8套)
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11-17
由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)”，供你参考，希望能够帮助到您，更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!
2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)
1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A、利用未公开信息交易罪
B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案： A
【专家解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同
B、集合资产管理合同
C、限定性资产管理合同
D、非限定性资产管理合同
正确答案： A
【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须，将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正确答案： C
【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。
4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A、2
B、3
C、4
D、5
正确答案： D
【专家解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
5、不适用于我国《证券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
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由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)”，供你参考，希望能够帮助到您，更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!
2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)
第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正确答案】A
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正确答案】C
【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正确答案】B
【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门
B.财政部
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】C
【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行
【正确答案】C
【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
第6题A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为()个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正确答案】C
【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查...
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由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)”，供你参考，希望能够帮助到您，更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!
2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)
(1) 证券収行和交易的原则不包括( )。
A: 公开
B: 公平
C: 公正
D: 互利
答案:D
解析: 证券収行和交易的原则包括公开、公平和公正。
(2) 按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。
A: 债券基金、股票基金不货币市场基金
B: 封闭式基金不开放式基金
C: 成长型基金不收入型基金
D: 契约型基金不公司型基金
答案:B
解析: 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金不开放式基金。
(3) 下刊不属二财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。
A: 已对委托人抦露的文件进行核查，确信抦露文件的内容不格式符合要求
B:有关本次幵贩重组亊项的财务顾问与业意见已提交内部核查机构审查，幵同意出具此与业意见
C:已按照觃定履行尽职调查义务，有充分理由确信所収表的与业意见不委托人抦露的文件内容不存在实质性差异
D:指定财务顾问主办人不中国证监会进行与业沟通，幵按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
答案:D
解析: A、B、C三项属二财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属二财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
(4) 下刊选项中，分信息的是( )。
A: 处罚处分时间
B: 处罚处分原因
C: 处罚处分内容
D: 处罚处分文号
答案:C
解析:处罚处分信息包括叐处罚处分机构戒个人名称、叐处罚处分机构责仸人、处罚处分时间、敁力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
(5) 有权对证券公司绊营管理行为的合法合觃性进行审查、监督戒者检查的是( )。
A: 合觃负责人
B: 合觃部
C: 证券安全监管负责人
D: 监亊会
答案:A
解析:《证券公司监督管理条例》第事十三条觃定，证券公司设合觃负责人，对证券公司绊营管理行为的合法合觃性进行审查、监督戒者检查。
(6) 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A: 筹集、管理和运作基金
B: 依法制定从亊证券业务人员的资格标准和行为准则，幵监督实施
C: 监测证券公司风险，参不证券公司风险处置工作
D: 组织、参不被撤销、关闭戒破产证券公司的清算工作
答案:B
解析:证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参不证券公司风险处置工作。(3...
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由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)”，供你参考，希望能够帮助到您，更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!
2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
参考答案：B
参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。
2、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按( )进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额
参考答案：C
参考解析：《上市公司收购办理办法》规定：第四十三条收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。
3、公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性
参考答案：C
参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
4、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的。应当由股东大会做出决}义。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
参考答案：C
参考解析：根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
7、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格...
11-08
由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)”，供你参考，希望能够帮助到您，更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!
2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)
1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体
参考答案：D
参考解析：选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。
2[单选题] 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由( )。
A.客户自行承担
B.证券公司承担
C.客户和证券公司共同承担
D.客户和证券公司按比例承担
参考答案：A
参考解析：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。
3[单选题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
参考答案：A
参考解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。
4[单选题] 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会在各地的派出机构
D.证券公司
参考答案：A
参考解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
5[单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
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11-08
由出国留学网整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)”，供你参考，希望能够帮助到您，更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!
2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)
1[单选题] 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会
B.国务院
C.全国人民代表大会常务委员会
D.中国人民银行
参考答案：B
参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
参考答案：C
参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。
3[单选题] 上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
参考答案：D
参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。
4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
参考答案：A
参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。
5[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
参考答案：A
参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
参考答案：A
参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的5...
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2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(2)
1.对证券投资基金的特点认识正确的有( )。
Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具.以谋取资产的增值
Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益
Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案
Ⅳ.证券投资基金拥有大量的资金.可以帮助政府稳定市场
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下对开放式基金说法正确的是( )。
Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回
Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.通常情况下，基金所支付的费用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费
Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( ...
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