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03-15
出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业考试考点针对训练题”，希望对广大考生们有帮助!
一、单选题
1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案：b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案：c
3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )万元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
标准答案：d
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。
A.20
B.40
C.60
D.80
标准答案：b
5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.内部控制制度未有效执行
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
标准答案：b
6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则( )应向中国证监会申请变更登记。
A.张三
B.证券公司甲
C.证券公司乙
D.证券公司甲或证券公司乙均可
标准答案：c
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11-09
2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业判断题模拟演练及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券从业判断题模拟演练及答案
判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B)
1.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。( )
2.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。( )
3.在证券承销过程中，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。( )
4.证券承销业务的合规性、正常性和高效性是中国证监会现场检查的重要内容。( )
5.股份有限公司如果是因资本过剩而减资，减资生效后，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。( )
6.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式委托代理人。( )
7.若某公司的注册资本为人民币5000万元，法定公积金累计为1250万元，则该公司可以不再提取法定公积金。( )
8.法院判断股份有限公司是否破产的根据和理由，是股份有限公司能不能清偿到期债务。( )
9.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，还应坚持宽松原则。( )
10.在股份制改组的会计报表审计的计划阶段，重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程序足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( )
11.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
12.招股说明书摘要应忠实于招股说明书全文。( )
13.在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。( )
14.中国证监会制定的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于20i2年4月1日公布之日起实施。( )
15.上网发行资金申购流程中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。( )
16.投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的律师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。( )
17.首次公开发行股票的招股说明书，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。( )
18.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，且可以早于在中国证监会网站的披露时间。( )
19.发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应...
09-18
2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业考试模拟试题及答案解析”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券从业考试模拟试题及答案解析
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一 个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不 能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场
B.强势有效市场
C.半弱势有效市场
D.弱势有效市场
2.( )对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A.基本分析流派
B. 有效市场理论
C.个体心理分析
D.行为金融学
3.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派称为( )。
A. 行为分析流派
B. 技术分析流派
C.基本分析流派
D.学术分析流派
4.关于基本分析法，下列说法错误的是( )。
A.根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析
C.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议
D.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
5.基本分析法主要适用于( )的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要 求不高的领域。
A.价格变动幅度大
B.收益率不稳定
C.行业稳定性高
D.周期相对比较长
6.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与 市场价值的投资理念属于( )。
A.价值发现型投资理念
B.价值挖掘型投资理念
C.价值培养型投资理念
D.价值创造型投资理念
7.下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B. 组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
8.某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收 入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。
A.12727.27元
B.13277.16元
C.16098.66元
D.18833.30元
9.上年年末某公司支付...
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