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你准备好考试了么?小编为大家提供“2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题”供广大考生参考，更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺尽在此网，小编会持续为你更新的。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题
—、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
2.直接融资与间接融资的区别主要在于()。
A.融资信誉差异性的不同
B.融资者自主性的不同
C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以将金融市场划分为()和()。
A.债券市场;权益市场
B.现货市场;衍生品市场
C.货币市场;资本市场
D.证券市场;非证券金融市场
4.以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。
A.国际金融市场
B.国内金融市场
C.证券市场
D.非证券金融市域
5.我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对
股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。
A.个人投资者
B.证券投资基金
C.其他机构投资者
D.证券基金和其他机构投资者
6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是()。
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要
7.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是()。
A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量
8.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是()。
A.一般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
9.下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是()。
A.创业板市场具有前瞻性.高风险、监管严格的特点
B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
C.高科技企业更易于在主板上市
D.主板市场上市条件比较低
10.以下对证券投资者描述错误的是()。
A.从交易金额来看，在我国...
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考试栏目组小编为您提供了“2019年3月的考试报名入口开通时间”，希望能帮到你，快来报名吧!想知道更多相关信息，请持续关注网站的更新。
昆明2019年3月证券从业资格考试报名入口开通时间：1月14日
根据《2019年3月证券业从业人员资格考试公告》可知，昆明2019年3月证券从业资格考试报名时间为：1月14日至31日。
一、报名方式及入口
考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站报名。
报名网址：中国证券业协会(www.sac.net.cn)
点击进入>>>2019年3月证券从业资格考试报名入口
二、考试报名条件
(一)一般从业资格考试
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力。
(二)专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
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你准备好考试了么？小编为大家提供“2019年证券从业资格考试法律法规试题三”供广大考生参考，希望帮到您！小编将会不断的更新内容，请关注我们网站的更新哦！
2019年证券从业资格考试法律法规试题三
证券公司业务规范
证券公司经纪业务的主要法律法规
1.证券经纪业务的法律法规不包括（ ）。
A.融资融券方面的法律法规
B.证券资产管理方面的法律法规
C.证券经纪业务管理方面的法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规；二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规；三是融资融券方面的法律法规。
2.下列属于融资融券方面的法律法规有（ ）。
Ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
Ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
Ⅳ.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。
证券经纪业务的概述
1.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为（ ）。
A.证券自营业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券经纪业务
D.证券投资咨询业务
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2.证券经纪业务的种类主要有（ ）。
A.投资者自行买卖和证券公司代理买卖
B.柜台代理买卖和证券公司代理买卖
C.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖
D.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类：（1）柜台代理买卖；（2）证券交易所代理买卖。
3.证券经纪业务的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括（1）委托人；（2）证券经纪商；（3）证券交易所；（4）证券交易的...
证券从业资格试题三出来啦！在备考的同学们有福利了，来试试这套试题吧，看看你能得多少分，小编只希望在你备考期间多给你灌灌知识鸡汤，希望能有所帮助。
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题三
【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（ ）。
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司内部控制指引》
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
【例题·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
A.委托
B.代理
C.从属
D.制约
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
【例题·多选题】在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利有（ ）。
A.坚持客户适当性管理原则
B.按规定收取服务费用
C.拒绝接受不符合规定的委托要求
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
『正确答案』BCD
『答...
换句话说，大学生是没有证书的，有了行业内的工作机构才能替你申请证书，自己也不能申请证书。还有哪些你需要知道呢？
2019年证券从业资格考试so easy!
适可而止，量力而行。证券从业资格考试考的越早越好，考的次数越少越好。小编见过好多的考生趋之若鹜，看着周围的人这次报名也跟着报名，看着离着哪次考试最近就报哪个考试，但是复习就不见人影，结果考了好多次都没通过，越考越着急，越考越没信心，考到自己怀疑人生。
小编温馨提示：先看一下中国证券业协会2019年证券从业资格考试全年的考试计划，选好合适的日子(切忌急功近利)一次考一科，考过后再考另一科。
如果考过了证券从业资格证，不妨继续去考基金、考银行、考期货…证多真的不压身，找工作的时候你就知道了。
其实，考过证券从业资格考试也不会有证书的。证券从业资格考试两科都通过后，你就可以在中国证券业协会的官网查到自己的成绩了，60分以上就可以获得一张成绩单(一科一张)——当然还得需要自己打印。如果近期没用的话，就暂时让它呆着吧，啥时候需要啥时候打印。如果想获得证书，需要所在单位机构替你申请。
换句话说，大学生是没有证书的，有了行业内的工作机构才能替你申请证书，自己也不能申请证书。
还有一些，你应该要知道：
1、按照2019年中国证券业协会安排的考试计划，考点分为28个城市和40个城市，考试计划里没你的城市不要着急，说不定后期就加上了。有你的城市也不要高兴，说不定就突然取消了。就近报名原则是亘古不变的真理。
2、时间定了也可能改，安排的考试次数也可能增加或取消，因为协会说了“考试计划会根据实际情况进行调整，如有变动，以当期考试公告为准。”
3、2018年10月，中国证券业协会通知公布了新版教材和新版大纲，同时开始适用于2018年10月份之后的证券从业资格考试，新版教材大纲由中国财政经济出版社出版，将考生可通过中国财政经济出版社网上书店等渠道订购。打算备考2019年证券从业资格考试的考生可以此为参考。
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