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09-20
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案三”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案三
(1) 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析: 收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
(2) 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制 人的， 该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( ) 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、 实际控制人及其股权控制关系结构图。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、 实际控制人及其股权控制关系结构图。
(3) 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。
A: 1/2
B: 1/3
C: 1/4
解析: 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
(4) 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括( )。
A: 守法合规
B: 公平公正
C: 约定运作
D: 分散管理
答案:D
解析: 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、 约定运作、集中管理、风险控制。
(5) 按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A: 风险种类
B: 风险标的
C: 风险起因
D: 风险影响
答案:C
解析: 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
(6)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构证券资信评级机构的从业人员( )。
A: 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B: 可以接受他人委托从事证券投资
C: 可以向委托人承诺证券投资收益
解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括： 不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益， 更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
(7) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( ...
09-20
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案二”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案二
(1) 下列说法错误的是( )。
A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易
B: 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的， 应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作
C: 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用
D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布
答案:D
解析: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布， 故选项D表述错误。
(2) 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。
(3) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A: 变更
B: 交割
C: 转账
D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
(4) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。
(5) 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 外汇管理局
D: 中国人民银行
答案:B
解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。 发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
(6) 在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在( )万元以上的应予立案追诉。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，发行数额在500万元以上的，应予立案追诉。
09-20
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一
(1) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。
A: 后期披露
B: 结果披露
C: 持续披露
D: 过程披露
答案:C
解析: 公开原则，又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面， 即证券信息的初期披露和持续披露。
(2) 下列不属于证券市场法律制度的是( )。
A: 证券发行制度
B: 信息披露制度
C: 证券交易制度
D: 基金机构监管制度
答案:D
解析: 证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、 上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、 证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
(3) 下列说法错误的是( )。
A期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B: 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的，可以责令停业整顿
C: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款
D: 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的，责令改正，给予警告
答案:C
解析: 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1 万元以上10万元以下的罚款。
(4) 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应( )的计算。
A: 发行价格
B: 净值
C: 市值
D: 面值
答案:C
解析: 证券发行采取市值配售发行方式的， 客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。
(5) 下列说法错误的是( )。
A: 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得
B:清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，
C: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得， 并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款
D:清算组不依法向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正
答案:C
解析: 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的， 由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款。
(6) 下列不属于客户征信调查内容的是( )。
A: 投资经验
B: 诚信记录
C: 还款能力
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08-23
出国留学网为大家提供“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4) ”供广大考生参考，希望可以帮到要参加证券从业资格考试的同学们，预祝大家考试顺利!更多资讯请关注我们网站的更新。
2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)
一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
第1题：申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括( )。
A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B.营业网点在40个以上
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
参考答案：B
【答案及解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有：①在中国境内依法成立的金融机构;②依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好;③财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力;④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;⑤信息化管理程度较高;⑥注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
第2题：下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
参考答案：A
【答案及解析】《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明确列示操纵市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。④以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。
第3题：证券投资咨询业务人员分为( )。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
参考答案：D
【答案及解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
第4题：禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括( )。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的...
08-23
出国留学网为大家提供“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3) ”供广大考生参考，希望可以帮到要参加证券从业资格考试的同学们，预祝大家考试顺利!更多资讯请关注我们网站的更新。
2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)
一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
第1题：以下不属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
参考答案：A
第2题：证券自营业务的特点不包括( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.交易的任意性
D.收益性不确定性
参考答案：C
第3题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是( )。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
参考答案：D
第4题：证券自营业务的禁止行为不包括( )。
A.委托其他证券公司代为买卖证券
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.设立专用账户交易
D.将自营业务与代理业务混合操作
参考答案：C
第5题：下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
参考答案：B
第6题：甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是( )。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
参考答案：C
第7题：根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
参考答案：B
第8题：( )是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
参考答案：B
第9题：下列选项中，属于有限责任公...
08-18
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业资格考试《投资银行业务》试题二”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业资格考试《投资银行业务》试题二
一、单项选择题(每小题0.5分。共40题。以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分)
1、债务人与债权人(银行)协商，将应于2007年底到期的逾期贷款800万元延期两年，约定新的利率为5%，如债务人2008年和2009年净利润超过2000万，则利率按8%计算。2008年债务人预计2008年和2009年公司很可能实现每年2000万的利润，应披露的或有负债或确认的预计负债金额为( )。
A.0万元
B.24万元
C.48万元
D.128万元
参考答案：C
参考解析： 本题考的是附或有条件债务重组，对债务人而言，修改后的债务条款中涉及或有应付金额.且该或有应付金额符合预计负债确认条件的，债务人应当将该或有应付金额确认为预计负债，本题中“债务人预计2008年和2009年公司很可能实现每年2000万的利润”，符合预计负债确认条件.应确认预计负债800×(8%-5%)×2=48万元。
2、下列说法正确的有( )。
A.某看涨期权价格为5元，行权价为10元，市场价为12元，则该期权的时间价值为7元
B.期权的剩余有效时间越长，时间价值越高，随着剩余有效时间的缩短而减小，呈线性关系
C.通常情况下，期权价值与股票价格的波动率成正相关
D.看涨期权，行权价格越高，期权价值越大
参考答案：C
参考解析： A，看涨期权的内在价值为Max[(St-x)m，0]=Max[(12-10),0]=2元，时间价值=期权价格-内在价值=5-2=3元;B，同向非线性关系;D.看涨期权，行权价格越高，期权价值越小。
3、2006年12月31日.甲公司持有的某项可供出售权益工具投资的公允价值为2200万元，账面价值为3500万元。该可供出售权益工具投资前期已因公允价值下降减少账面价值1500万元。考虑到股票市场持续低迷已超过9个月，甲公司判断该资产价值发生严重且非暂时性下跌。甲公司对该金融资产应确认的减值损失金额为( )。
A.700万元
B.1300万元
C.1500万元
D.2800万元
参考答案：D
参考解析： 可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益中的因公允价值下降形成的累计损失，应予以转出计入当期损益。则甲公司对该金融资产应确认的减值损失金额=(3500-2200)+1500=2800(万元)。
4、创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元.则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序( )。
A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5...
08-18
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2017年证券从业资格考试《投资银行业务》试题一
一、单项选择题(每小题0.5分。共40题。以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分)
1、建设项目投资800万元，2007年1月开始建设。2007年1月借款600万元，为期两年，利率6%。政府贴息36万元，分两笔到账，2007年5月第一批18万元到账，下列处理正确的是( )。
A.增加递延收益18万元
B.冲减财务费用18万元
C.冲减在建工程18万元
D.增加营业外收入18万元
参考答案：A
参考解析： 与资产相关的政府补助，实际收到款项时计入递延收益(除政府拨付的无公允价值以名义金额计量的非货币性资产外)，待资产达到预定可使用状态后在资产预计可使用寿命内分配计入各期营业外收入。
2、以下关于公司债券的发行说法正确的有( )。
A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
参考答案：D
参考解析： A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人.符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
3、下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有( )。
A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额
B.投资者可用于申购的证券账户市值为T—2日前20个交易日(含T—2日)的日均持有非限售A股市值
C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前两个交易日(T—2日)日中为准
D.投资者T—1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效
参考答案：B
参考解析： A，根据《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》，融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计...
08-18
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2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)
一、单项选择题
第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正确答案】 B
【答案解析】 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
第2题通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
【正确答案】 D
【答案解析】 通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
第3题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【正确答案】 C
【答案解析】 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。
第4题保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正确答案】 D
【答案解析】 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
第5题中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正确答案】 B
【答案解析】 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
第6题诚信信息以()形式保存。
A.电子文档
B.纸质文档
C.电子文档和纸质文档
D.以上均正确
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大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)
一、单项选择题
第1题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的权威性
【正确答案】 B
【答案解析】 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。
第2题下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件
C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件
D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”
【正确答案】 C
【答案解析】 A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。
第3题下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是()。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
【正确答案】 A
【答案解析】 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。
第4题证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
【正确答案】 C
【答案解析】 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。
第5题下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。
A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
【正确答案】 D
08-15
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题四”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。
2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题四
1[单选题] ( )只能在期权到期日执行。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的欧式期权
D.大西洋期权
参考答案：A
参考解析：欧式期权只能在期权到期日执行。
2[单选题] 对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.证券分户管理
B.资产独立核算
C.资产分户管理
D.证券分级管理
参考答案：C
参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
3[单选题] 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
参考答案：D
参考解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14：57～15：00为收盘集合竞价时间。
4[单选题] 有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用( )抵押等方法进行内部增级。
A.超额
B.等额
C.实物
D.财产
参考答案：A
参考解析：有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用超额抵押等方法进行内部增级。
5[单选题] 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
参考答案：A
参考解析：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。6[单选题] 商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为( )。
A.核心资本
B.附属资本
C.二级资本
D.预备资本
参考答案：B
参考解析：2003年中国银监会发布《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
7[单选题] IB制度起源于( )。
A.日本
B.中国香港
C.美国
D.德国
参考答案：C
参考解析：IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广...
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