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今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧，希望能帮助大家提高成绩，更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们出国留学网证券从业栏目。
81.客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、( )、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
Ⅰ.证券投资基金份额Ⅱ.集合资产管理计划份额
Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.短期融资券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.下列情形中.应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅲ.公司最近3年连续亏损
Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
83.目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有( )天回购品种。
Ⅰ.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28
A.ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
84.有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对
Ⅱ.中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请.并提供相关证明材料
Ⅲ.属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正
Ⅳ.原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见。会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人
A.ⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有( )。
Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股Ⅱ.基金
Ⅲ.债券Ⅳ.央行票据
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.1Ⅲ
D.ⅠⅣ
86.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有( )。
Ⅰ.可以用货币出资，也可以用非货币财产出资
Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并...
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41.上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
42.深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国( )批复同意的。
A.证监会
B.深交所
C.上交所
D.国家发改委
43.现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括( )四个部分。
A.交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
B.交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
C.交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
D.交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
44.下列属于场外交易市场功能的是( )。
A.对整个证券市场进行一线监控
B.提供风险分层的金融资产管理渠道
C.及时准确地传递上市公司的财务状况
D.形成较为合理的价格
45.沪深300指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权方法
C.市值总价加权法
D.加权平均法
46.下列有关深证新指数的说法，错误的是( )。
A.以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股
B.以可流通股本数为权数
C.深证新指数的基点为1000点
D.深证新指数以2005年12月30日为基日
47.股票买入价与卖出价之间的差额被称为( )。
A.资本损益
B.利差
C.股息
D.红利
48.只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C.等于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率
49.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是( )。
A.具有完善的内部控制制度
B.具有良好的声誉和经营业绩
C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
50.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。
A.2次
B.4次
C.1次
D.3次
51.证券公司代发行人发售证券，在承...
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21.在我国，( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.《公司债券发行试点办法》
B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D.《证券公司管理暂行办法》
22.武士债券的面值货币为( )。
A.美元
B.日元
C.发行国货币
D.国际货币单位
23.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为( )年。
A.8
B.10
C.12
D.20
24.证券投资基金在美国被称为( )。
A.单位信托基金
B.证券投资信托基金
C.共同基金
D.信托基金
25.以下对公司型基金的认识中正确的是( )。
A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
26.下列说法中不正确的是( )。
A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
27.基金管理公司最核心的一项业务是( )。
A.受托资产管理业务
B.社会基金管理
C.证券投资基金业务
D.企业年金管理业务
28.基金管理费费率的大小，通常( )。
A.与基金规模成反比，与风险成正比
B.与基金规模成反比，与风险成反比
C.与基金规模成正比，与风险成正比
D.与基金规模成正比，与风险成反比
29.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币( )。
A.1元
B.1亿元
C.2元
D.2亿元
30.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.汇率风险
D.巨额赎回风险
31.下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是( )。
A.股票期货
B.股票指数期权
C...
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.有价证券按照( )可分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券所代表的权利性质
B.发行主体
C.收益是否固定
D.违约风险
2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A.发行市场和交易市场
B.集中市场和场外市场
C.股票市场和债券市场
D.国内市场和国际市场
3.下列关于政府机构的说法中错误的是( )。
A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
4.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.3%
C。5%
D.20%
5.不属于证券交易所的监督职能的是( )。
A。对会员进行管理
B.对上市公司进行管理
C.对证券资产进行管理
D.对证券交易活动进行管理
6.1999年11月4日，美国国会( )的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《巴塞尔协议》
C.《金融服务现代化法案》
D.《证券交易所法》
7.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.中国银行
D.中国建设银行
8.持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。
A.证权证券
B.设权证券
C.物权证券
D.债权证券
9.以下关于现金股利的说法中错误的是( )。
A.现金股利的发放是以现金分红方式.
B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税
C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税
D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
10.股票价格与市场利率的关系是( )。
A.利率提高，股票价格下降
B.利率与股票价格同方向变动
C.利率提高，股票价格上升
D.随机变动
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21.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。
A.金融期权和金融互换
B.结构化金融衍生工具
C.金融期货
D.金融远期合约
22.下列属于股权类产品的衍生工具的是( )。
A.远期外汇合约
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
23.根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是( )。
A.期货类资产的远期合约
B.债权类资产的远期合约
C.股权类资产的远期合约
D.远期汇率协议
24.下列属于金融期货与金融期权的区别的是( )。
A.履约保证不同
B.现金流转不同
C.交易者权利与义务的对称性不同
D.盈亏特点不同
25.有担保的ADR包括( )。
A.四级公开募集的ADR
B.三级公开募集的ADR
C.二级公开募集的ADR
D.一级公开募集的ADR
26.上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。
A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.与公司业务有关的企业、往来银行
C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.具有较大社会影响力的专家学者
27.公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )。
A.公司债券期限在1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
28.下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有( )。
A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统
B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析
C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台
29.深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )指标。
A.总市值
B.成交金额
C.市盈率
D.流通市值
30.道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于( )。
A.该指数历史悠久
B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
C.指数由《纽约日报》及时而详尽报导
D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些...
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一、单项选择题
41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果协商确定发行价格。
A.动态市盈率
B.静态市盈率
C.累计投标询价
D.初步询价
42.一般情况下，短期贴现债券多采用( )。
A.单一价格的荷兰式招标
B.多种价格的荷兰式招标
C.单一收益率的美式招标
D.多种收益率的美式招标
43.下列不属于证券交易所职能的是( )。
A.设立证券登记结算机构
B.确定证券发行价格
C.接受上市申请、安排证券上市
D.制定证券交易所的业务规则
44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是( )。
A.交易所对上市证券实行挂牌交易
B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌
C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌
D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告
45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是( )。
A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
B.中小板综合指数以可流通股本数为权数
C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日
D.中小板综合指数的基点为1000点
46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有( )。
A.开放式基金
B.货币市场基金
C.保本型基金
D.封闭式基金.
47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是( )。
A.财务风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.经营风险
48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有( )。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低
B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿
D.股票的收益率一般低于债券
49.我国证券公司的设立实行( )。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
50.下列不是外资参股证券公司设立程序的是( )。
A.提交申请文件
B.监管机构标准
C.设立登记
D.发行证券
51.关于证券经纪...
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