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02-18
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。小编为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六，快来试试吧。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题六
单项选择题
1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。
A.证券自营
B.发行股票
C.证券经纪
D.证券投资咨询
答案: B
参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日
B.2001年3月7 13
C.2006年5月17日
D.2009年3月31日
参考答案：C
参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( )
A.1/2;2/3
B.2/3;2/3
C.1/2;1/3
D.2/3;1/2
参考答案：B
参考解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
参考答案：C
参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。
5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议
B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险
C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具
参考答案：D
参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
6、远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过( )天，交易实行净价交易，全价结算。
A.270
B.360
C.365
D.366
02-14
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题三，来试试你的水平吧，希望能够帮助到你。
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题三
一、选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)
1.()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
【答案】A
【解析】选项 A 正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2.证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
3.证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.2 个工作日内
B.3 个工作日内
C.5 个工作日内
D.10 个工作日内
【答案】C
【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】C
【解析】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
6.净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在(...
02-14
马上就要考试了，考试栏目组小编能为你提供了2019年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题二，想知道更多关于证券从业资格考试的内容，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题二
1.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处( )有期徒刑，并处违法所得( )罚金。
A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下
C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下
【答案】C
【解析】非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处 5 年以上
10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。
2.证券公司中间介绍业务，是指()。
A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。
C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。
【答案】A
【解析】证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.国务院
【答案】B
【解析】选项 B 正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】B
【解析】选项 B 正确：保荐机构应当制定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
5.在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
B.标的证券暂停交易的情况
C.标的证券终止上市的情况
D.融资买入证券价格上涨
【答案】D
【解析】选项 D 不包括：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：
...
02-14
政府发行证券的品种一般仅限于债券，即政府债券，你知道吗?考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题三，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题三
政府发行证券的品种一般是( )。
A.股票
B.债券
C.可转换债券
D.商业票据
参考答案：B
参考解析：。
被认为是低风险投资工具的是()。
A.股票
B.债券
C.货币市场基金
D.衍生证券投资基金
参考答案：C
参考解析：货币市场基金被认为是低风险投资工具。A 项，股票的投资风险较高;B 项，债券的投资风险相对较小，但比货币市场基金的风险高;D 项，衍生证券投资基金属于衍生产品，风险较高。
中国证券业协会的章程由()制定。
A.董事会
B.会员大会
C.中国证监会
D.监察委员会
参考答案：B
参考解析：解析：会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成，会员大会的职权包括：(1)制定和修改章程;(2)审议理事会工作报告和财务报告;(3)审议监事会工作报告;(4)选丼和罢免会员理事、监事;(5)决定会费收缴标准;(6)决定协会的合并、分立、终止; 7)决定咨询委员会设立、注销、更名; 8)决定其他应有会员大会审议的事项。
证券金融公司开展转融通业务，应当以( )的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。
A.客户
B.自己
C.股东
D.投资人
参考答案：B
参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通与用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( )的前提下，
募集人才能偿付本息。
A.不低于 100%
B.不高于 80%
C.不低于 70%
D.不高于 50%
参考答案：A
参考解析：解析：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后，偿付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能偿付本息。
证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为的是( )。
A.托管
B.存管
C.证券转移
D.证券回购
参考答案：B
中期票据发行业务中,()。
A 投资者可以向发行人逆向询价
B 投资者可以向主承销商逆向询价
C 主承销商可以向投资者逆向询价
D 发行人可以向主承销商逆向询价
答案：C
在我国证券交易所的证券...
02-14
你的考试准备好了吗?考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题二，来试试吧，更多相关证券从业资格考试的资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题二
1.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
2.地方政府一般债券的期限为()。
A.1 年、2 年、3 年、5 年
B.1 年、3 年、5 年、7 年
C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年
D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年
3.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立()以上。
A.1 年
B.6 个月
C.2 年
D.3 年
4.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担
保人提供担保。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
5.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为()，
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金
6.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5 日
B.10 日
C.15 日
D.20 日
7.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%～1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在()以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
8.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为()。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回
9.对()而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金
10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起，进行投机交
易的客户某一合约单边持仓限额为()手。
A.600
B.1 200
C.2 000
D.5 000
11.货币市场基金是仅以...
02-14
想要考证券从业资格证的你，还等什么呢?考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题一，希望能帮助到你顺利通过考试。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题一
—、选择题
1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
2.直接融资与间接融资的区别主要在于()。
A.融资信誉差异性的不同
B.融资者自主性的不同
C.资金需求者与供给者是否直接形成债权债务关系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以将金融市场划分为()和()。
A.债券市场;权益市场
B.现货市场;衍生品市场
C.货币市场;资本市场
D.证券市场;非证券金融市场
4.以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。
A.国际金融市场
B.国内金融市场
C.证券市场
D.非证券金融市域
5.我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对
股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。
A.个人投资者
B.证券投资基金
C.其他机构投资者
D.证券基金和其他机构投资者
6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是()。
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要
7.可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是()。
A.最终目标
B.中介目标
C.操作目标
D.货币供应量
8.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是()。
A.一般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
9.下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是()。
A.创业板市场具有前瞻性.高风险、监管严格的特点
B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
C.高科技企业更易于在主板上市
D.主板市场上市条件比较低
10.以下对证券投资者描述错误的是()。
A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过 50%
B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和...
02-14
你的考试准备好了吗?还有二十天就要考试了，考试栏目组小编为你提供了2019年3月哈尔滨证券从业资格考试准考证打印入口，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
根据《2019年3月证券业从业人员资格考试公告》可知，哈尔滨2019年3月证券从业资格考试准考证打印时间为：2月25日至3月3日。入口开通后，考生可凭帐户密码登陆中国证券业协会网站打印!
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准考证打印时，请注意：
考生可在考试网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等)，确认无误后，打印准考证。 打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
问：2019年证券从业资格考试考哪几门?
答：证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。
一般从业资格考试考试科目为《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》
专项资格考试科目为：保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》
高级管理资质测试科目为《证券公司高级管理人员资质测试》《证券评级业务高级管理人员资质测试》《证券公司合规管理人员胜任能力测试》
每次考试的报考科目可以由考生自行选择，最少1科，最多5科。而且每次考试不同科目之间的成绩没有“株连”的关系。比如你这次考试，报了《基础知识》和《投资分析》，前者过了后者没过，那么你《基础知识》这门课的成绩同样是有效的。下次你只要再考过一门选考科目就可以获得从业资格。而且不一定要再考《分析》，下次考试你考《交易》也一样可以。
5科中《基础知识》必考。其他4科的侧重点不一样，现实中的价值也不一样。
4科中《证券交易》是被选择最多的科目，理由是比较简单，没有什么难理解的内容，不涉及到高等数学，都是记忆性内容，量也不算太大。但是交易这门课的含金量相对比较低。所以，如果只是想安安稳稳拿张从业资格证，那么交易是不错的选择。
《证券投资分析》一般被认为是4门课中最值钱的，考过分析是成为注册分析师或者注册投资顾问的门槛，含金量最高。但是分析也被认为是最难的一门，内容多，书的后半部分会出现不...
02-12
本网站小编为考生们整理了“2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题汇总”，希望有所帮助，更多证券从业资格考试信息，请关注本网站的及时更新哦。祝同学们金榜题名！
| 2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题汇总 | |
| 1 | 2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题一 |
| 2 | 2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题二 |
| 3 | 2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题三 |
02-12
你的考试准备的怎么样?小编为你提供了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六，来试试看看自己能考多少分吧，更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六
一、单项选择题
1、金融是交易( )并确定金融资产价格的一种机制。
A、货币资产
B、金融资产
C、证券资产
D、期货资产
2、( )是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。。
A、货币市场
B、资本市场
C、外汇市场
D、金融衍生品市场
3、金融市场的聚敛功能是指( )。
A、资本积累
B、资源配置
C、调节经济
D、反映经济
4、下列不属于非证券金融市场的是( )。
A、股权投资市场
B、信托市场
C、融资租赁市场
D、证券交易市场
5、全球金融体系中，( )是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构。
A、政府部门
B、工商企业
C、金融机构
D、个人
6、企业集团财务公司申请发行金融债券前1年，注册资本金不低于( )人民币，净资产不低于行业平均水平。
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、3亿元
7、关于国债销售价格的确定，下列说法错误的是( )。
A、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行
B、市场利率上升限制了承销商确定销售价格的空间
C、国债承销价格定价过高，会促使投资者直接购买新发行的国债
D、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格
8、以价格为标的的美国式招标，以( )作为最后中标价格。
A、全场最高中标利率或利差
B、募满发行额为止的中标商各自价格的中标价
C、募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格
D、募满发行额为止的所有投标商的最高中标价格
9、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。
A、扬基债券
B、武士债券
C、熊猫债券
D、无国籍债券
10、中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为( )年。
A、2
B、3
C、5
D、8
11、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性，描述的是外汇风险的( )。
A、或然性
B、相对性
C、确定性
D、不确定性
12、( )是可以抵消、回避的，因此又被称为“可分散风险”或“可回避风险”。
A、系统风险
B、非系统风险
C、经济风险
D、会计风险<...
02-11
金融变量的变动所引起的资产组合和未来收益的不确定性是指什么?小编为你提供了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题五，一起来看看吧，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题五
一、单项选择题
1、金融变量的变动所引起的资产组合和未来收益的不确定性是指( )。
A、风险
B、损失
C、金融风险
D、非金融风险
2、金融风险发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是( )。
A、确定的
B、不确定的
C、可管理的
D、不可管理的
3、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为( )。
A、风险预测
B、风险头寸
C、风险暴露
D、风险期望
4、金融危机导致本币贬值—降低与其竞争—国际市场的一个或几个国家的竞争力—诱发另一个或几个国家的金融风险与金融危机，描述的是( )。
A、直接贸易渠道
B、间接贸易渠道
C、直接金融渠道
D、间接金融渠道
5、一国发生金融危机将引起第三国同时从这两个国家撤资，导致另一个本与危机国无直接金融联系的国家受到投机性冲击，这是指( )。
A、直接贸易渠道
B、间接贸易渠道
C、直接金融渠道
D、间接金融渠道
6、下面关于不记名股票的叙述，错误的是( )。
A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B、无记名股票发行时一般留有存根联
C、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D、认购不记名股票时可以一次或分次缴纳出资
7、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
8、下面不属于股利政策的是( )。
A、派现
B、送股
C、股份回购
D、资本公积金转增股本
9、( )是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。
A、股份回购
B、增发
C、派现
D、送股
10、股利正式发放给股东的日期是( )。
A、股利宣布日
B、股权登记日
C、除息除权日
D、派发日
11、非金融企业在银行间债券市场发行的中期票据的待偿余额不得超过企业净资产的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
12、我国的( )是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、...
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