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10-22
投资基金试题及答案会议1：
1.契约型基金的投资者……
2.美国开放式基金的代销渠道~
3.基金信息披露的义务人~
4.情景综合分析法，成长类股票分为~
5.投资收益率和风险的关系
6.基金起源和发展
7.系统风险包括~
8.基金管理人讲座的目的~
9.证券登记结算机构是为证券交易提供：集中登记、存管、结算服务，
10.我国第一支开放式基金时间2.货币市场基金平均天数
11.套利交易~
12.ETF ~份额申购份额赎回
13.有个计算题 大概是这样的 100W 去基金认购 1元/份 利率1% 认购期间利息是3元，说能认购多少份
14.判断;赎回费不得超过赎回金额5%，不得低于总额25%（原题写的好像是30）
15. 各个基金的估值周期
16.还有什么营业税，企业应交税 ，金融金钩和非金融机构应交的
17.基金管理人每个季度结束起，？个工作日内编制报告
18.无差异曲线的弯曲方向
19.还有神马詹森，夏普的那啥理论
投资基金试题及答案回忆2：
单选：
1 基金管理人每季度结束起 几日内编写季度报告？
2 以下流动性最强的是：
A 货币市场工具
B股票
C 固定收益证券
3 时间加权收益率是衡量基金 的表现？
A 相对
B 绝对
C基准
4 衡量基金实际收益率的指标是 收益率？
A 几何
B 算数
C简单
5 基金公司推出各类产品形成新的产品线归为 类型？
A 水平
B垂直
6 上市交易公告书编制主体是谁？
7 披露基金规范性文件有哪几种？
8我国养老基金欲构建投资组合需要考虑的问题有哪些？
9督察长的职责范围 有哪些？
A 基金运作所有环节
B 公司的所有环节
多选
1 无差异曲线的描述
2岗位分离包括哪几个分离？
3 申购赎回能由哪些机构办理？
4基金股票的重大披露内容有哪些？
5证监会对基金公司的监管有哪些？
6情景分析法用于？
7 资产配置理解建立对 的深刻理解
8美国开基代理机构依赖于哪些渠道？
9哪些机构可以从事QDII？
10需要托管人2日内临时报告的情景又哪些？
判断
1资本市场线的斜率代表夏普指数
2为保证会计核算基金净值的准备，托管人与管理人需要有相同的技术系统
3没有管理人的划款指令托管人不许清算
4我国基金实际监管中以国家监管为主，自律为辅。
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证券投资基金试题本
（课程代号：05）
中国证监会从业资格考试委员会
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1．目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ ）不得转让。
A．半年内
B．一年内
C．二年内
D．公司存续期内
2．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ ）。
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金
3．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（ ）为基础计算的。
A．基金单位资产净值
B．基金市场供求关系
C．基金发行时的面值
D．基金发行时的价格
4．某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（ ）基金。
A．货币市场
B．债券
C．期货
D．股票
5．在欧洲，（ ）是主要的证券投资基金销售渠道。
A．商业银行
B．证券公司
C．基金公司
D．其他
6．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。
A．发起人、管理人和投资人
B．管理人、托管人和投资人
C．托管人、发起人和投资人
D．受益人、管理人和投资人
7．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。
A．基金投资人共同承担
B．基金管理人负责承担
C．基金托管人负责承担
D．基金发起人共同承担
8．目前，我国开放式基金由（ ）设立。
A．基金管理人
B．基金代销人
C．基金托管人
D．基金持有人大会
9．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（ ）个月内必须开业。
A．6
B．9
C．12
D．18
10．基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（ ）支付基金收益。
A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人
11．封闭式基金溢价发行是指（ ）。
A．基金按高于面值的价格发行
B．基金按低于面值的价格发行
C．基金按等于面值的价格发行
D．以上都不是
12．根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（ ）股票明...
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1．开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金 管理 公司
D． 证券 交易市场
2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配
A．基金净资产
B．基金总资产
C．基金投资额
D．基金流动资产额
E．开放式基金
3． 证券 投资基金不包括（ ）。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．创业投资基金
D．债券 基金
E．股票 基金
4．根据投资对象的不同， 证券 投资基金的划分类别不包括（ ）。
A．股票基金
B．国债基金
C．债券 基金
D．指数基金
5．根据运作特点划分的 证券 投资基金不包括（ ）。
A．对冲基金
B．套利基金
C．指数基金
D．国际基金
6．根据运作特点划分的 证券 投资基金不包括（ ）。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金
7．第一家证券投资基金诞生于（ ）。
A．美国
B．英国
C．德国
D．法国
8．（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 据。
A．基金规模
B．基金收益率
C．基金资产净值
D．基金赎回率
9．证券投资基金的发起人不可以是（ ）。
A．信托投资公司
B．证券公司
C．保险 公司
D．基金 管理 公司
10．每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A．2亿元
B．3亿元
C．4亿元
D．1亿元
11．基金 管理 公司的发起人可以是（ ）。
A．保险 公司
B．证券公司
C．商业银行
D．金融咨询公司
12．拟设立的基金 管理 公司的最低实收资本为（ ）。
A．1000万元
B．1500万元
C．2000万元
D．3000万元
13．基金 管理 公司发起人的实收资本不少于（ ）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元
14．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（ ）。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上
<... 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1、 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.加权平均收益率
B.算术平均收益率
C.时间加权收益率
D.几何平均收益率
标准答案： b
解 析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
2、 基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。
A.50%
B.33%
C.25%
D.10%
标准答案： c
解 析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
3、 信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
A.5
B.3
C. 2
D. 1
标准答案： c
4、 按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。
A.现值增长模型
B.固定增长模型
C.三阶段股利贴现模型
D.随机股利贴现模型
标准答案： a
解 析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
5、 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D.基金托管人应建立会计复核制度
标准答案： b
解 析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
6、 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。( )
A.两周累计收益为0
B.两周累计上涨1%
C.两周累计下跌1%
D.两周累计收益率无法计算
标准答案： c
7、 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额总额达到核准规模的80%以上
D.基金份额持有人人数达到10000人以上
标准答案： c
解 析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80%;对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。
8、 鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率( )大型资本股票。
A.大于
...
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