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01-24
小编为你整理了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题汇总，赶紧的收藏一下吧，有时间的时候做一做，方便你3月份的考试，小编在这里预祝你考试顺利。
| 2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题汇总 | |
| 1 | 2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题一 |
| 2 | 2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题二 |
| 3 | 2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题三 |
01-22
你做好考试的准备了吗?小编为你提供了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题二，快来试试吧，来估计一下自己考试能考多少分呢?希望能对你有所帮助。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题二
第二章 证券市场主体
一、单项选择题
1、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。
A、金融市场融资
B、债券市场融资
C、股票市场融资
D、证券市场融资
2、拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺，需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程称为( )。
A、直接融资
B、间接融资
C、本币融资
D、商业性融资
3、拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程称为( )。
A、直接融资
B、间接融资
C、本币融资
D、商业性融资
4、金融机构直接融资的最大特点是( )。
A、发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用
B、发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解金融风险
C、发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构
D、发行金融债券有利于丰富市场信息层次，增加投资产品种类
5、以证券公司为代表的机构投资者总体处于发育萌芽阶段，市场投资主体为中小股民的阶段是( )。
A、1990-1996年
B、1996-2000年
C、2001 -2005年
D、2005年以后
6、证券市场上最活跃的机构投资者是( )。
A、证券经营机构
B、银行业金融机构
C、企业集团财务公司
D、保险经营机构
7、通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金称为( )。
A、证券投资基金
B、社保基金
C、企业年金基金
D、社会公益基金
8、单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的( )。
A、50%
B、60%
C、90%
D、30%
9、关于个人投资者，下列表述错误的是( )。
A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人
01-18
想要考证券从业资格证的同学们，你的备考准备的怎么样啦，来试试小编为你提供了2019年证券从业资格证法律法规考点试题二，看看你能考多少分呢?预祝你早日拿到证券从业资格证。
2019年证券从业资格证法律法规考点试题二
【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理办法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是( )。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
【例题·单选题】对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是( )。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.证券交易所
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。
【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理办法》中所称机构主要包括( )。
A.证券公司
B.基金托管机构
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查从事证券业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。
【例题·单选题】申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.30
C.60
D.90
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
【例题·多选题】取得证券从业资格的人员，申请执业证书必须符合的条件包括( )。
A.已被机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会...
01-05
距离2019年3月证券从业考试还有最后差不多两个多月的时间了，我们应该如何备考呢？下面就跟着小编来考考看，看你现在的水平如何？
2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四
【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（ ）罚款。
A.1%以上5%以下
B.5%以上10%以下
C.1%以上10%以下
D.1%以上15%以下
『正确答案』A
『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
【例题·多选题】《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的相关规定。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券。
（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。
（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在10万元以上的
C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的
D.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
『正确答案』AD
『答案解析』本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的。
（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的。
【例题·单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（ ）。
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