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证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由出国留学网小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【十一】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点18：证券公司的主要业务
(一)证券经纪业务
在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
(二)证券投资咨询业务
证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务。
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
(四)证券承销与保荐业务
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
(五)证券自营业务
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。
(六)证券资产管理业务
证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格。投资主办人不得少于5人，且须具有3年以上从业经历，并通过中国证券业协会的注册登记。
证券公司依法可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(七)融资融券业务
融资融券交易分为融资交易和融券交易两类。
证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
(八)证券公司中间介绍业务
证券公司中间介绍业务：是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
(九)私募投资基金业务和另类投资业务
1.设立要求
2.业务范围
私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。
证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，不得从事投资业务之外的业务。
考点17：证券公司概述
(一)证券公司的基本概念
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考点23：证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场监管的意义
1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
(二)证券市场监管的原则
1.依法监管原则
2.保护投资者利益原则
3.“三公”原则：公平、公正、公开
4.监督与自律相结合的原则
考点22：证券登记结算公司
2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，这标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
(一)证券登记结算公司的设立条件
自有资金不少于人民币二亿元;
(二)证券登记结算公司的职能
(三)证券登记结算制度
1.证券实名制
2.货银对付的交收制度
3.分级结算制度和结算参与人制度
4.净额结算制度
5.结算证券和资金的专用性制度
考点21：中国证券业协会
(一)中国证券业协会的性质
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
(二)中国证券业协会的组织机构
中国证券业协会的最高权力机构是会员大会，理事会为其执行机构。
(三)中国证券业协会的宗旨
(四)中国证券业协会的历史沿革
(五)中国证券业协会的职责
(六)中国证券业协会的自律管理职能
考点20：证券交易所
证券交易所的组织形式有两种，一种是公司制，另一种是会员制。
组织机构由会员大会、理事会、监事会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。
1.会员大会
会员大会每年召开一次，会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将...
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考点43：国债的发行与承销
(一)我国国债的发行方式
1.竞争性招标方式
竞争性招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，具体的竞标规则有以下内容：
(1)利率格式。竞争性招标确定的票面利率保留2位小数，一年以下(含)期限国债发行价格保留3位小数，一年以上(不含一年)期限国债发行价格保留2位小数。
(2)竞标时间。竞争性招标时间为招标日上午10:35〜11:35。
(3)招标方式。竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式(即混合式)，招标标的为利率或价格。
(4)投标限定。
(5)中标原则。
(6)追加投标。
(7)国债承销团成员应承担最低投标、承销义务。
(8)债权确立。
(9)应急投标。
2.承购包销方式
(1)国债(电子式)发行额度管理。
(2)储蓄国债(凭证式)发行额度管理。
(二)记账式国债和凭证式国债的承销程序
1.记账式国债的承销程序
(1)招标发行。
(2)分销。
①交易所市场发行国债的分销。在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。
②银行间债券市场发行国债的分销。
2.凭证式国债的承销程序
凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
(三)国债销售的价格和影响国债销售价格的因素
1.国债销售的价格
传统方式下，国债按规定以面值出售，现行方式下，财政部允许承销商自定价格，随行就市发行。
2.影响国债销售价格的因素
(1)市场利率。
(2)承销商承销国债的中标成本。
(3)流通市场中可比国债的收益率水平。
(4)国债承销的手续费收入。
(5)承销商所期望的资金回收速度。
(6)其他国债分销过程中的成本。
考点42：资产证券化
(一)资产证券化的定义、主要种类
1.资产证券化的定义
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。
2.资产证券化的种类与范围
(1)根据基础资产分类。分为不动产证券化、应收账...
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考点48：证券公司债券的发行与承销
(―)证券公司债券的发行条件与条款设计
关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。
(二)证券公司次级债券的发行条件
证券公司借人或发行次级债应符合以下条件：
长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%
考点47：非金融企业债务融资工具的发行与承销
(一)企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织
1.短期融资融券
短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
2.中期票据
中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
(二)中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制
1.中小非金融企业集合票据的特点
(1)分别负债、集合发行。
(2)发行期限灵活。
(3)引入信用增进机制。
2.中小非金融企业集合票据的发行规模
任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。
3.中小非金融企业集合票据的偿债保障措施
偿债保障措施在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排等。
4.中小非金融企业集合票据的评级要求
5.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制
考点46：企业债券的发行与承销
(―)我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形
1.企业债券
(1)发行的基本条件。企业发行企业债券必须符合下列条件：
①企业规模达到国家规定的要求;
②企业财务会计制度符合国家规定;
③具有偿债能力;
④企收经济效益良好.发行企行债券前连续3年盈利：
⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;
⑥所筹资金用途符合国家产业政策。
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考点归纳：我国金融市场的监管体制
1.我国金融监管体制的演变
中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”，即国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。
(1)第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段。
(2)第二阶段为1992年到1997年，这一阶段为分业监管起步阶段。1992年国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，将证券业的监管职能从人民银行分离出来，这标志着我国分业监管体系的开始。1995年《中华人民共和国中国人民银行法》颁布实施，首次从法律上确立了中国人民银行作为中央银行的地位。
(3)第三阶段为1998年到2008年，该阶段“一行三会”体制成型，2003年4月，随着中国银行业监督委员会的成立，我国金融监管实现了货币政策与银行监管职能相分离，标志着我国“一行三会”分业监管的金融监管体制正式确立。
(4)第四阶段为2009年到2016年，金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性的初步改革。
(5)第五阶段为2017年以来，金融监管体制进入“一委一行两会”的新阶段。
2017年7月第五次全国金融工作会议提出设立国务院金融稳定发展委员会，标志着此前的“机构监管”将朝着“功能监管、行为监管”方向改革。
2018年，决定组建中国银行保险监督管理委员会。至此，我国进入了“一委一行两会”的新金融监管体制时代，逐步建立起符合现代金融特点、统筹协调监管、有力有效的现代金融监管框架。
2.国务院金融稳定发展委员会的职责
国务院金融稳定发展委员会的定位是“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”，负责协调中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局、发展改革委、财政部等金融、财政部门，强化人民银行宏观审慎管理和系统性风险防范职责，落实金融监管部门监管职责，并强化监管问责。国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行。
国务院金融稳定发展委员会目前重点关注四方面问题：
一是影子银行，使影子银行业务回归银行资产负债表;
二是资产管理行业，理顺和精简对资产管理行业的监管;
三是互联网金融，加强互联网金融业务的持牌监管，健全互联网金融监管长效机制;
四是金融控股公司，对跨部门交易出台相应的监管政策。
3.中国人民银行的职责
中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括：
(1)发布与履...
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证券从业资格金融市场基础知识考点：中央银行的职责
中央银行的主要职责包括：
1起草有关法律和行政法规;完善有关金融机构运行规则;发布与履行职责有关的命令和规章。
2依法制定和执行货币政策。
3监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场。
4防范和化解系统性金融风险，维护国家金融稳定。
5确定人民币汇率政策;维护合理的人民币汇率水平;实施外汇管理;持有、管理和经营国家外汇储备和黄金储备。
6发行人民币，管理人民币流通。
7经理国库。
8会同有关部门制定支付结算规则，维护支付、清算系统的正常运行。
9制定和组织实施金融业综合统计制度，负责数据汇总和宏观经济分析与预测。
10组织协调国家反洗钱工作，指导、部署金融反洗钱工作，承担反洗钱的资金监测职责。
11管理信贷征信业，推动建立社会信用体系。
12作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动。
13按照有关规定从事金融业务活动。
14承办国务院交办的其他事项。
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