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证券从业资格考试栏目小编整理了《2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案9》，希望对您有帮助，祝考生们考试取得好成绩。若想了解更多资讯的话，可以看看本网的更新哦!
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案9
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列说法错误的是( )。
A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界
B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用
C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力
D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济
【正确答案】D
2.远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行
B.国家开发银行
C.交通银行
D.建设银行
【正确答案】A
3.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。
A.2万元以上8万元以下
B.3万元以上8万元以下
C.2万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下
【正确答案】D
4.公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
【正确答案】B
5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。
A.盈亏恰好抵消
B.盈大于亏
C.盈小于亏
D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
【正确答案】A
6.关于股票价值的说法错误的是( )。
A.股票的票面价值又被称为“面值”
B.如果以面值作为发行价，被称为“平价发行”
C.股票账面价值并不等于股票的市场价格
D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
【正确答案】D
7.在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300
【正确答案】D
8.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
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证券从业资格考试栏目小编为您带来《2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案7》，我们一起来看看吧!希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本网，请关注！祝考试顺利！
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案7
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度
【正确答案】C
2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.大户报告制度
【正确答案】B
3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好
B.市场属性差
C.发行量大
D.竞争力强
【正确答案】B
4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.1年
【正确答案】C
5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
【正确答案】A
6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
【正确答案】D
7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
【正确答案】C
8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
【正确答案】B
9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%
【正确答案】A
10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D....
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《2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助，更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是( )。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是( )。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换
【正确答案】D
4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门
【正确答案】B
5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价
B.协商议价
C.连续竞价
D.公开竞价
【正确答案】C
6.下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数
【正确答案】B
7.“金边债券”是指( )。
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.实物债券
【正确答案】A
8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。
A.增发股票
B.股份回购
C.股票分割
D.股票合并
【正确答案】B
9.下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域
B.金融机构是洗钱的唯一渠道
C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护
【正确答案】B
10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币(
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要参加考试的同学们，小编为大家提供“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案5”供您参考，本网站将实时更新更多相关证券从业资格考试的资讯，请不要错过。感谢大家浏览本页面！
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案5
1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
答案：A
解析： 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
2、根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
答案：C
解析： 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
3、证券投资基金资产估值的对象是( )。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产
答案：D
解析： 基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
4、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
答案：D
解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。
5、地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入
答案：C
解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券(普通债券)，其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。②专项债券(收益担保债券)，其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。
6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金财务报告
Ⅲ基金招募说明书
Ⅳ基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：D
解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
7、下列关于新股网上发行的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大...
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考友们都准备好证券从业资格考试了吗?本文“2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题3”，跟着小编一起来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题3
1、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。
A、监督
B、评比
C、制衡
D、审核
正确答案： C
【专家解析】与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
2、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师，其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
A、15，5
B、20，10
C、20，5
D、10，2
正确答案： C
【专家解析】鼓励有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务
3、对于投资者尤其是机构投资者来说()，是他们避险套利的重要工具。
A、国债基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、指数基金
正确答案： D
【专家解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基金是避险套利的重要工具。
4、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。
A、第三方存管
B、风险管理
C、第三方托管
D、风险监控
正确答案： A
【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第三方存管。
5、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。
A、金融期货
B、金融远期合约
C、金融期权
D、金融互换
正确答案： A
【专家解析】金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
6、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊猫债券
正确答案： A
【专家解析】外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。
7、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。
A、[1/4]
B、[2/3]
C、半数
D、[3/4]
正确答案： B
【专家解析】股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权 2/以上通过。
8、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的...
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你准备好参加考试了么?小编为大家提供“2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题2”供广大考生参考，希望帮到您!更多证券从业资格考试的相关资讯请关注我们网站的更新哦!
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题2
一、单项选择题
1.证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.省级人民政府
D.中国证券业协会
答案：A
解析：证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
考点：融资融券业务管理的基本原则
2.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
答案：D
解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
考点：非公开募集基金的合格投资者的要求
3.期货交易所( )。
A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务
B.与期货交易有关的营利性组织兼职
C.从期货交易所会员、客户处谋取利益
D.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益
答案：A
解析：未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职;期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守;期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益;期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避;期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
考点：期货交易所内部管理制度的相关规定
4.依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是( )。
A.登记结算公司
B.中国证监会
C.沪深交易所
D.中国证券业协会
答案：D
解析：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
考点：证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
5.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
答案：C
解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、
资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
考点：证券公司自营业务管理制度的一般规定
6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报...
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本网站小编为考生们整理了“2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题1”，希望有所帮助，更多证券从业资格考试信息请关注本网站的及时更新哦。祝同学们金榜题名!
2018年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题1
1、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是( )。
A.小红属于大专以上学历
B.今年刚刚初中毕业的小明
C.小王已经年满18周岁
D.小张今年大学刚刚毕业
答案：B
解析：从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。考点专业人员从事证券业务的资格条件
2、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
答案：D
解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。考点欺诈发行股票、债券的犯罪构成
3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
答案：B
解析：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。考点融券业务所涉及证券的权益处理规定
4、擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
答案：D
解析：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。考点擅自公开或变相公开发行证券的法律责任
5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，报送年度报告。
A.2
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| 2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案汇总 | |
| 1 | 2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案(1) |
| 2 | 2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案(2) |
| 3 | 2018证券从业资格基本法律法规考前突破题及答案(3) |
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