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本文“2017证券从业金融市场基础常考考点：10日”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
10日
因减少注册资本而收购本公司股份的10日内注销股份
单独或合计持有3%以上的股东可以在股东大会开前10日提出临时提案，董事会2日内通知其他股东
召开董事会10日前同各国全体董事和监事
(1)合并决议/决定减少注册资本：10日通知;30日公告。接到通知书30日内or未接到通知书的自公告45日内，有权要求公司清偿…
(2)公司自作出合并决议之日起10日内通知债权人;并于30日内公告。债权人自接到通知书之日起30日内or自未接到通知书公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供担保
保荐机构应当自临时报告披露之日起10日内进行分析并在指定网站发表意见
保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起10日内报送保荐总结报告书
创业板:保荐机构应当在持续督导结束后10日内报送保荐总结报告书
公开发行证券的,主承销商在上市后10内报送承销总结报告
境内上市企业到境外上市
财务顾问自持续督导工作结束后10日内向证监会、交易所报送“持续上市总结报告书”
证券公司
申请偿还次级债务，应当在债务到期前至少10日向证监局提交申请文件
借入短期次级债务---5日决定是否受理
长期 10日
证券公司应自借入次级债务获批之日起3日内在公司网站公开披露借入次级债务事项;偿还---应当自…3日内在公司网站…;并在实际偿还后3日内…
企业债券银行间债券市场：每季度结束后10日提交书面报告
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03-16
本文“2017年证券从业金融市场基础必考重点：5日”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
5日
注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5日内报告
无记名股票持有人出席股东大会应提前5日至股东大会闭会时止股东大会将股票交存公司
保荐协议签订后备案、签订、终止---都是5日报告
在股东大会召开5日前，将回访报告在指定报刊和网站公告
首次公开发行的可转换公司债券在5日内作出是否受理的决定
发审委会议召开前5日在报送和在网站公布
在主板或创业板首次申请公开发行股票，证监会5日内作出是否受理的决定
保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或履行信息披露义务后5日内，完成对有关文件的审阅工作，及时发现问题并报告
2008年7月1日起，所由新受理首次公开发行申请，证监会将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改的申请文件的5日内在网上公开招股说明书(申报稿)
封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告等，发行人等5日内向证监会报送重大事项或明或专业意见以及修改后的募集说明书
上市公司发行新股，证监会5日内作出是否受理的决定
上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日，办理完毕偿还债券余额本息的事项;
可转换公司债券获准上市之后，5日在指定媒体披露上市公告书
每期金融债券发行前5日将相关发行申请文件报人民银行备案;
发行人按规定提前赎回混合资本债券、或则延期支付本金和利息等应提前5日报人民银行备案
公司债券---5日决定是否受理
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05-31
下面是出国留学网证券从业资格考试频道为您整理“2016年证券从业金融市场基础知识点：金融市场”。
金融市场的功能简单的说有四大功能：1、融资 2、调节 3、避险 4、信号
1.金融市场能够迅速有效地引导资金合理流动，提高资金配置效率。
(1)扩大了资金供求双方接触的机会，便利了金融交易，降低了融资成本，提高了资金使用效益。
(2)金融市场为筹资人和投资人开辟了更广阔的融资途径。
(3)金融市场为各种期限、内容不同的金融工具互相转换提供了必需的条件。
2.金融市场具有定价功能，金融市场价格的波动和变化是经济活动的晴雨表。
(1)金融资产均有票面金额。
(2)企业资产的内在价值——包括企业债务的价值和股东权益的价值——是多少，只有通过金融市场交易中买卖双方相互作用的过程才能“发现”。即必须以该企业有关的金融资产由市场交易所形成的价格作为依据来估价，而不是简单地以会计报表的账面数字作为依据来计算。
(3)金融市场的定价功能同样依存于市场的完善程度和市场的效率。
(4)金融市场的定价功能有助于市场资源配置功能的实现。
3.金融市场为金融管理部门进行金融间接调控提供了条件。
(1)金融间接调控体系必须依靠发达的金融市场传导中央银行的政策信号，通过金融市场的价格变化引导各微观经济主体的行为，实现货币政策调整意图。
(2)发达的金融市场体系内部，各个子市场之间存在高度相关性。
(3)随着各类金融资产在金融机构储备头寸和流动性准备比率的提高，金融机构会更加广泛地介入金融市场运行之中，中央银行间接调控的范围和力度将会伴随金融市场的发展而不断得到加强。
4.金融市场的发展可以促进金融工具的创新。
(1)金融工具是一组预期收益和风险相结合的标准化契约。
(2)多样化金融工具通过对经济中的各种投资所固有的风险进行更精细的划分，使得对风险和收益具有不同偏好的投资者能够寻求到最符合其需要的投资。
(3)多样化的金融工具也可以使融资者的多样化需求得到尽可能大的满足。
5.金融市场帮助实现风险分散和风险转移。
(1)金融市场的发展促使居民金融资产多样化和金融风险分散化。
(2)发展金融市场就为居民投资多样化、金融资产多样化和银行风险分散化开辟了道路，为经济持续、稳定发展提供了条件。
(3)居民通过选择多种金融资产、灵活调整剩余货币的保存形式，增强了投资意识和风险意识。
6.金融市场可以降低交易的搜寻成本和信息成本。
(1)搜寻成本是指为寻找合适的交易对方所产生的成本。
(2)信息成本是在评价金融资产价值的过程中所发生的成本。
(3)金融市场帮助降低搜寻与信息成本的功能主要是通过专业金融机构和咨询机构发挥的。
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05-31
以下是出国留学网证券从业资格考试频道为您整理“2016年证券从业金融市场基础考点：融资租赁”，希望小伙伴们都能顺利通过证券从业资格考试！
租赁分类如下：
简单融资租赁
简单融资租赁是指:由承租人选择需要购买的租赁物件，出租人通过对租赁项目风险评估后出租租赁物件给承租人使用。在整个租赁期间承租人没有所有权但享有使用权，并负责维修和保养租赁物件。出租人对租赁物件的好坏不负任何责任，设备折旧在承租人一方。
回租融资租赁
回租租赁是指设备的所有者先将设备按市场价格卖给出租人，然后又以租赁的方式租回原来设备的一种方式。回租租赁的优点在于：一是承租人既拥有原来设备的使用权，又能获得一笔资金;二是由于所有权不归承租人，租赁期满后根据需要决定续租还是停租，从而提高承租人对市场的应变能力;三是回租租赁后，使用权没有改变，承租人的设备操作人员、维修人员和技术管理人员对设备很熟悉，可以节省时间和培训费用。设备所有者可将出售设备的资金大部分用于其他投资，把资金用活，而少部分用于缴纳租金。回租租赁业务主要用于已使用过的设备。
杠杆融资租赁
杠杆租赁的做法类似银团贷款，是一种专门做大型租赁项目的有税收好处的融资租赁，主要是由一家租赁公司牵头作为主干公司，为一个超大型的租赁项目融资。首先成立一个脱离租赁公司主体的操作机构——专为本项目成立资金管理公司提供项目总金额20%以上的资金，其余部分资金来源则主要是吸收银行和社会闲散游资，利用100%享受低税的好处“以二博八”的杠杆方式，为租赁项目取得巨额资金。其余做法与融资租赁基本相同，只不过合同的复杂程度因涉及面广而随之增大。由于可享受税收好处、操作规范、综合效益好、租金回收安全、费用低，一般用于飞机、轮船、通讯设备和大型成套设备的融资租赁。
委托融资租赁
一种方式是拥有资金或设备的人委托非银行金融机构从事融资租赁，第一出租人同时是委托人，第二出租人同时是受托人。这种委托租赁的一大特点就是让没有租赁经营权的企业，可以“借权”经营。电子商务租赁即依靠委托租赁作为商务租赁平台。
第二种方式是出租人委托承租人或第三人购买租赁物，出租人根据合同支付货款，又称委托购买融资租赁。
项目融资租赁
承租人以项目自身的财产和效益为保证，与出租人签订项目融资租赁合同，出租人对承租人项目以外的财产和收益无追索权，租金的收取也只能以项目的现金流量和效益来确定。出卖人(即租赁物品生产商)通过自己控股的租赁公司采取这种方式推销产品，扩大市场份额。通讯设备、大型医疗设备、运输设备甚至高速公路经营权都可以采用这种方法。其他还包括返还式租赁，又称售后租回融资租赁;融资转租赁，又称转融资租赁等。
经营性租赁
在融资租赁的基础上计算租金时留有超过10%以上的余值，租期结束时，承租人对租赁物件可以选择续租、退租、留购。出租人对租赁物件可以提供维修保养，也可以不提供，会计上由出租人对租赁物件提取折旧。
国际融资转租赁
租赁公司若从其他租赁公司融资租入的租赁物件，再转租给下一个承租人，这种业务方式叫融资转租赁，一般在国际间进行。此时业务做法同简单融资租赁无太大区别。出租方从其他租赁公司租...
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