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10-22
1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是( )。[2015年6月真题]
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
【答案】C
【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2.有价证券是( )的一种形式。[2015年6月真题]
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
【答案】C
【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3.证券市场按证券品种划分，可以分为( )。[2015年3月真题]
A.场内市场和场外市场
B.发行市场和流通市场
C.国内市场和国际市场
D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
【答案】D
【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动来实现。[2015年12月真题]
A.证券发行数量
B.证券发行结构
C.证券价格
D.中介机构
【答案】C
【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5.有价证券本身( )。[2015年10月真题]
A.没有价格，有价值
B.有使用价值，但没有价值
C.没有使用价值，但有价值
D.没有价值，但有价格
【答案】D
【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
6.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2015年5月真题]
A.贴现B.记账C.交易D.承兑
【答案】B
【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
7.证券...
10-22
1．发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。[2015年6月真题]
A．一级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场内市场
【答案】AC
【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
2．下列关于有价证券的表述中，错误的有（ ）。[2015年3月真题]
A．有价证券一般标有票面金额
B．有价证券是一种虚拟资本
C．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
D．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
【答案】CD
【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
3．证券市场交易场所结构可以分为（ ）。[2015年10月真题]
A．货币市场
B．外汇市场
C．无形市场
D．有形市场
【答案】CD
【解析】交易场所结构按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
4．以下属于货币证券的有（ ）。[2015年5月真题]
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
【答案】ABC
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票；②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。D项属于资本证券。
5．可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有（ ）。[2009年11月真题]
A．债券回购
B．权证
C．普通上市开放式基金
D．债券
【答案】ABD
【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
6．有价证券特征包括（ ）等方面。[2015年3月真题]
A．流动性
B．收益性
...
10-22
1.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。( )[2015年3月真题]
【答案】A
【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。( )[2015年12月真题]
【答案】B
【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
3.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。( )[2015年10月真题]
【答案】B
【解析】按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
4.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
5.上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
6.证券市场是价值直接交换的场所。( )[2015年3月真题]
【答案】A
【解析】有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值直接交换的场所。
7.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。( )[2015年5月真题]
【答案】A
【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。此外，近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
8.证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。( )[2015年3月真题]
【答案】A
【解析】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。
9.证券发行市场都是有形市场。( )[2015年5月真题]
【答案】B<...
10-22
1、 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是()。
A. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债券债务关系，基金反映的是信托关系(包括公司型基金)
B. 股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具
C. 股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险
D. 基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券
正确答案：BCD
【解析】：考察证券投资基金与股票、债券的区别。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是信托关系(公司型基金除外)。
2、 关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是()。
A. 筹资—投资功能
B. 资本定价功能
C. 投机功能
D. 资本配置功能
正确答案：ABD
【解析】：证券市场的基本功能：筹资—投资功能;资本定价功能;资本配置功能。
3、 证券公司自营业务投资范围包括()。
A. 经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
B. 境内证券交易所上市的证券
C. 经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D. 境内银行间市场交易的政府债券、公司债券
正确答案：ABCD
【解析】：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债务，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
4、 依照不同的发行本位，国债可以分为()。
A. 长期国债
B. 货币国债
C. 流通国债
D. 实物国债
正确答案：BD
【解析】：依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。
5、 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为()。
A. 成长型基金
B. 收入型基金
C. 增长型基金
D. 平衡型基金
正确答案：ABD
【解析】：根据投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
6、 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，正确的是()。
A. 未来收益的不确定性就是证券投资的风险
B. 投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益
C. 收益和风险是并存的，收益越高，风险越大
D. 投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资
正确答案：ABCD
【解析】：考察证券投...
10-22
1、 我国证券投资基金的交易费用主要包括()。
A. 信息披露费
B. 经手费
C. 证管费
D. 交易佣金
正确答案：BCD
【解析】：目前，我国证券投资基金的费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。信息披露费属于基金运作费。
2、 二十国集团[G20]在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱，主要有()。
A. 风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架
B. 有效地监督
C. 透明的他国评估
D. 强大的监管制度
正确答案：ABD
【解析】：2015年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际金融监管的四大支柱，一是强大的监管制度，确保银行体系依靠自身力量能够应对大规模冲击，采用强有力的监管措施强化对冲基金，外部评级机构和场外衍生品监管;二是有效地监督，强化监管当局的目标、能力和资源，以及尽早识别风险并采取干预措施的监管权力;三是风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架，包括有效地风险处置、强化的审慎监管工具和监管权力等;四是透明的国际评估和同行审议，各成员国必须接受国际货币基金组织和世界银行的金融部门评估规划(FSAP)和金融稳定理事会的同学审议(peer review)，推进金融监管国际新标准的实施。
3、 沪深300指数的成分股的选择标准是()。
A. 规模大
B. 流动性好
C. 高风险
D. 安全性高
正确答案：AB
【解析】：沪深300指数成分股的选择标准：规模大、流动性好。
4、 在下列表述中，有关股票特征的表述正确的是()。
A. 收益性是股票最基本的特征
B. 股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现渠道
C. 股票具有期限性
D. 参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性
正确答案：ABD
【解析】：考察股票的特征。股票没有期限，具有永久性。
5、 影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括()。
A. 社会经济发展规划的制定
B. 重要法规的颁布
C. 企业的年度预算方案的调整
D. 重大经济政策的出台
正确答案：ABCD
【解析】：大体有以下几类：1、宏观经济形势与政策因素。又包括：经济增长与经济周期;通货膨胀;利率水平;汇率水平;货币政策;财政政策。2、行业因素。包括：行业周期;产业政策。3、上市公司自身因素。4、市场技术因素。5、社会心理因素。6、市场效率因素。7、政治因素。
6、 明知是()所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助其转换、转移资产的，构成洗钱罪。
A. 贪污贿赂犯罪
B. 金融诈骗犯罪
C. 走私犯罪
D...
10-22
1、 以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有()。
A. 担任高级管理人员必须具有证券从业资格
B. 独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上
C. 持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事
D. 为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲亲属可以担任证券公司独立董事
正确答案：ABC
【解析】：为证券公司及其关联方面提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事。
2、 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。
A. 股息收益稳定可靠
B. 财产清偿时优先于普通股东
C. 风险相对较小
D. 收益较高
正确答案：ABC
【解析】：对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也优于普通股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。
3、 金融衍生工具的基本特征包括()。
A. 套期保值性
B. 投机性
C. 联动性
D. 杠杆性
正确答案：CD
【解析】：金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
4、 广义的有价证券包括()。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 金融证券
正确答案：ABC
【解析】：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、 监事会对()履行职责的合法合规进行监督，并向股东会负责。
A. 公司财务
B. 公司董事
C. 经理层人员
D. 以上都对
正确答案：ABCD
【解析】：监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
6、 二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱，主要有()。
A. 有效地监督
B. 风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架
C. 透明的国际评估
D. 强大的监管制度
正确答案：ABCD
【解析】：2015年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际金融监管的四大支。一是强大的监管制度;二是有效的监督;三是风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架;四是透明的国际评估和同行审议。
7、 与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是()。
A. 股息率固定
B. 持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权
C. 持有者享有股...
10-22
1、 货币期权也可以称为()。
A. 利率期权
B. 外币期权
C. 外汇期权
D. 股权类期权
正确答案：BC
【解析】：货币期权又被称为外币期权、外汇期权。
2、2005年10月，作为我国资产证券化试点银行，()分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
A.中国工商银行
B.中国交通银行
C.中国建设银行
D.国家开发银行
正确答案：CD
【解析】：2005年10月，作为我国资产证券试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
3、 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券投资咨询业务
D. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
正确答案：BCD
【解析】：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元，经营自营业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
4、 从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面：()。
A. 有条件开放境内企业和个人投资境外资本市场
B. 开放国内资本市场
C. 对我国香港和澳门地区的开放
D. 在国际资本市场筹集资金
正确答案：ABCD
【解析】：从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下四个方面：(一)在国际资本市场募集资金;(二)开放国内资本市场;(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场;(四)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开发。
5、 我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有()。
A. 纸面形式
B. 电子形式
C. 收款凭证式
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他形式
正确答案：AD
【解析】：我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
6、按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元
B.证券公司设立的条件之一就是净资产不低于5亿元
C.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿元
正确答案：CD
...08-19
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前言：本人混考试大也有一段时间了，经常都是潜水吸收别人的经验，长此以往太不厚道了，今天结合自身给大家带来点实用的技巧。为什么说实用，因为坛子里面炫耀成分的帖子太多，例如一周通过、几天、甚至两天通过的都有，这些只是应付式考试，死记硬背知识点，再加点运气混过去的。我一般都是三十天准备两科，如果时间充足五十天更好，原因后面说。
一、本人属于那种理解能力强，记忆力可以，但是就是不愿意看书，翻两页就觉得懂了，自己很了不起那种，后来看人家经验结合自己情况，也摸出了属于自己的学习方法，我这种方法基本可以不用一页一页翻书，不过看看知识点还是需要的，欢迎对号入座。
二、买本题库做，对应自己的备考科目。题量比较大，备考的时间就要充足点。这里也分情况强调：1、如果你备考时间比较短，重点放在记忆题库这块，根据三科考下来的经验，你要是把题库的答案背个90%，过绝对没问题;2、如果好像本人这样有30天以上时间备考的话，不需要死记题目，但是尽量做到每题都能够弄懂，说个题外话，这个题库设计比较合理，答案和题目同一页，非常方便记忆，我考完书和新的一样基本不用笔来画。
三、是我这种类型最重要的一点，搞套课程跟着学习，理由很简单，课程就是引导你按着大纲一路学习下来，给你讲解重点、难点。这里很多人有个误区，很多人以为弄了个课程就万事大吉，没有坚持跟着学习，这样想通过绝对不可能的，一定持之以恒，抽出2-3小时，上班族就咬牙一下，晚上回到家坚持坚持。拿着书本对着课程跟着老师讲解，一定也不能开小差，例如聊个天、上个论坛什么的，全神贯注学习和跟着课件划取知识点。
四、交叉学习，我们以一章为学习单位，每天学习一章，这个很重要，30天两本书比较紧张，进度一定要把握。如果你落下了，务必要赶上，或者你有空可以把进度提前点，自己一定要把握进度。接着说交叉学习，例如：1号用2-3小时学习完第一章，2号用2-3小时把题库第一章的认认真真做一遍，以此类推，十来天基本可以搞完一本书。再说一下题库怎么做，建议大家做完一节就对答案，因为题量不算大，不用动笔也可以，自己记住自己的选项，回头在对标准答案，题库每一题都有解析和页码提示，这里又等于帮助你又复习了一遍。
五、关于押题，很多人押宝在所谓的押题上，根据身边那么多人的情况看来，切记不可以当真。所谓押题和题库就是同样一个性质，好几套押题再加上章节练习和题库也没什么两样。我建议大家可以去淘宝买来做做，10块钱左右，都是帮考网的，一定要压二道贩子的价钱，他们都是偷偷卖的。一共六套题目，我们用来考试之前的热身，心态一定调整，一定不能依赖他，只能用来做做找找感觉，我建议最好留1、2套最后做，把状态调整到最好。
六、最后的话，如果时间确实紧迫可以适当放弃你认为掌握比较好、或者不是非常重要的章节，例如基础最后一章。不做这些章节的题库，因为占的分值比较少。但是课程要坚持听完，因为有助于自身建立整个知识体系。能够做到我以上的方法，过两门基本没问题的，30天时间还是显得有点紧张，所以如果大家有个 50天准备，平常偶尔也可以偷懒一下或者加强一下薄弱章节学习。
07-06
一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。
A．书面凭证 B．法律凭证
C．货币凭证 D．资本凭证
2．凭证证券又称( )。
A．有价证券 B．商业证券
C．无价证券 D．资本证券
3．证券按( )来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途 B．性质 C．对象 D．内容
4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A．有价证券 B．商品证券
C．货币证券 D．资本证券
5．金融期货证券是一种( )。
A．商品证券 B．资本证券
C．货币证券 D．凭证证券
6．证券登记结算公司性质上属于( )。
A．证券服务机构 B．证券经营机构
C．证券管理机构 D．自律性组织
7．证券业协会性质上是( )。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织
8．证券必须同时具备的两个最基本特征是( )。
A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征
9．证券按其性质不同，可以分为( )。
A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券
C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券
10．有价证券是( )的一种形式。
A．商品证券 B．权益资本
C．虚拟资本 D．债务资本
11．广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。
A．商品证券 B．凭证证券
C．权益证券 D．债务证券
12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。
A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权 D．使用权或转让权
13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括 ( )两大类。
A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券
14．资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A．资金
B．项目投资
C．货币投资
D．金融投资
15．资本证券主要包括( )。
A．股票、债券和基金证券
B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和其他证券
D．股票、债券和金融衍生产品
16．有价证券具有的主要特征是( )。
A．期限性、收益性、变通性、风险性
B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．期限性、收益性、流通性、风险性
D．产权性、期限性、收益性、风险性
17．证券流通性不受( )因素影响。
A．证券期限的长短 B．证券信誉的好坏
C．市场的完善程度 D．经济发展速度
18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。
A．政府、金融机构、公司企业
B．中央政府、地方政府、公司企业
C．政府、中央银行、公司企业
D．政府、金融机构、财政部、公司企业
19．证券公司的...
07-06
一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证
2．凭证证券又称( )。
A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券
3．证券按( )来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途B．性质C．对象D．内容
4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券
5．金融期货证券是一种( )。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券
6．证券登记结算公司性质上属于( )。
A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织
7．证券业协会性质上是( )。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织
8．证券必须同时具备的两个最基本特征是( )。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征
9．证券按其性质不同，可以分为( )。
A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券
C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券
10．有价证券是( )的一种形式。
A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本
11．广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。
A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券
12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权D．使用权或转让权
13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。
A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券
14．资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资
15．资本证券主要包括( )。
A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品
16．有价证券具有的主要特征是( )。
A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性
17．证券流通性不受( )因素影响。
A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏
C．市场的完善程度D．经济发展速度
18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。
A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业
C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业
19．证券公司的主要业务内容有( )。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营和基金管理
C．承销、咨询和基金管理
D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
20．证券业协会和证券交易所属于( )。
A．政府组织B．政府在...
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