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03-22
出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券金融基础知识复习资料:证券市场参与者”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券市场参与者
一、证券发行人
(一)公司(企业)
1、企业的组织形式：独资企业、公司制企业、合伙企业
2、发行股票筹集的资本属于自有资本;发行债券筹集的资本属于借入资本
3、发行股票、长期债券是筹集长期资本的主要途径;发行短期债券是补充流动资金的重要手段
4、公司(企业)对长期资本的需求将越来越大
5、英美国家将金融机构发行的证券归入公司债券(基本是股份公司)，我国、日本将金融机构发行的债券定义为金融债券
(二)政府和政府机构
1、中央政府债券(国债)被视为无风险证券，其证券收益率被称为无风险利率
2、中央银行发行两类证券
(1)中央银行股票：如美国，央行采用股份制结构，央行股东只有红利分配权，无经营决策权，类似优先股
(2)中央银行处于调控货币供给量而发行的特殊债券
我国 2003 年开始发行中央银行票据
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小编为大家收集了2016证券市场基础知识的练习题，想要看更多证券相关内容可以收藏出国留学网证券从业栏目，我们会以最快的速度更新相关内容。
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.政府发行的证券品种一般为( )。[2010年5月真题]
A.股票 B.权证 C.债券 D.期货
【答案】C
【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
2.商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题]
A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券
【答案】C
【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。[2010年5月真题]
A.可以买卖政府债券和金融债券
B.可以买卖可转换债券
C.只可用自有资金投资证券
D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A
【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
4.我国主权财富基金的发端是( )。[2010年3月真题]
A.中国投资有限责任公司 B.QFII
C.中国国际金融有限公司D.QDII
【答案】A
【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
5.关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。[2010年3月真题]
A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债
B.社保基金主要投向国债市场C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章
【答案】C
【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。
6.下列关于企业年金的表述错误的是( )。[2010年3月真题]
A.企业年金不得购买投资性保险产品
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购
C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
...
09-30
下面是留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015《基础知识》知识点(二)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平!
证券市场参与者
一、证券发行人
(一)公司(企业)
1、企业的组织形式：独资企业、公司制企业、合伙企业
2、发行股票筹集的资本属于自有资本;发行债券筹集的资本属于借入资本
3、发行股票、长期债券是筹集长期资本的主要途径;发行短期债券是补充流动资金的重要手段
4、公司(企业)对长期资本的需求将越来越大
5、英美国家将金融机构发行的证券归入公司债券(基本是股份公司)，我国、日本将金融机构发行的债券定义为金融债券
(二)政府和政府机构
1、中央政府债券(国债)被视为无风险证券，其证券收益率被称为无风险利率
2、中央银行发行两类证券
(1)中央银行股票：如美国，央行采用股份制结构，央行股东只有红利分配权，无经营决策权，类似优先股
(2)中央银行处于调控货币供给量而发行的特殊债券
我国 2003 年开始发行中央银行票据
二、证券投资人
(一)分为机构投资者和个人投资者两大类
(二)机构投资者：政府机构、金融机构、企事业法人、各类基金
1、政府机构
(1)政府机构参与证券投资的目的似为了调剂资金余缺、进行宏观调控
(2)各级政府和政府机构可以购买政府债券、金融债券投资于证券市场
(3)中央银行，买卖政府债券、金融债券，影响货币供给量进行宏观调控
(4)国资管理部门，持有国有股
(5)政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，维护金融稳定
2、金融机构
(1)证券经营机构
①证券自营业务：可以投资股票、基金、认股权证、国债、公司企业债、其他
②证券资产管理业务
③定向资产管理业务：为单以客户办理
④集合资产管理业务：为多个客户办理
⑤特定目的专项资产管理业务
(2)银行业金融机构
①包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行
②可用自有资金买卖政府债券和金融债券
③不得从事信托投资、证券经营业务
④不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资
⑤因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出
⑥可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划
⑦外商投资银行、中外合资银行，可以买卖政府债券、金融债券、买卖除股票以外的其他有价证券
(3)保险经营机构
...09-11
关于证券市场基础知识难点，同学们还有哪些不懂的问题呢？以下”证券从业2015年《基础知识》难点-证券市场参与者“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!
第一章第二节 证券市场参与者
证券市场参与者主要包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、行业自律性组织、证券监管部门等五个类别的组织和个人。
【提示】本考点以命制多选题为主，例如下列哪些机构属于证券市场自律组织等。
一、证券发行人
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括：
(一)公司(企业)
企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。
欧美等西方国家能够发行证券的金融机构，一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
(二)政府和政府机构
随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权。通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起发行中央银行票据。
二、证券投资人
(一)机构投资者
1.政府机构。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
2.金融机构。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。
(1)证券经营机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
(2)银行业金融机构。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票...
08-31
你的努力不会白费，付出的总有一天会得到回报。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：证券从业考试《市场基础知识》知识点：证券市场参与者，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!
第二节证券市场参与者
一、证券发行人
(一)公司：独资制、合伙制、公司制
(二)政府和政府机构：债券为主，调剂资金余缺和宏观调控
(三)金融机构
二、证券投资人
(一)机构投资者
1、政府机构：政府债券、金融债券
2、金融机构：证券经营机构为主力军，商业银行投资于政府债券等高等级证券，保险公司投资于政府债券、高等级公司债券，还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务
3、企业和事业法人：自有或闲置资金
4、各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金
社保基金：一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。我国：社会保障
基金和社会保险基金(养老保险)资金来源：国有股减持的资金或股权资产、财政拨入、新增发行彩票公益金;投资范围：存款、国债、基金、股票、高等级债券;投资限制：国债和存款>50%;高等级债券<10%，基金股票<40%(委托专业投资管理机构运作)
(二)个人投资者
三、证券市场中介机构
(一)证券公司
(二)证券服务机构：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构券登记结算公司、证券投资咨询公司
四、自律机构
(一)证券交易所
(一)证券业协会
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第一章第二节 证券市场参与者
证券市场参与者主要包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、行业自律性组织、证券监管部门等五个类别的组织和个人。
【提示】本考点以命制多选题为主，例如下列哪些机构属于证券市场自律组织等。
一、证券发行人
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括：
(一)公司(企业)
企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。
欧美等西方国家能够发行证券的金融机构，一般都是股份公司，所以将金融机构发行的证券归入了公司证券。而我国和日本则把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
(二)政府和政府机构
随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权。通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是金融市场上最重要的价格指标。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券。第一类是中央银行股票，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。中国人民银行从2003年起发行中央银行票据。
二、证券投资人
(一)机构投资者
1.政府机构。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
2.金融机构。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。
(1)证券经营机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
(2)银行业金融机构。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投...
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