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02-18
考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题六，在考试前来做做吧，希望能够帮助到你考试，更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题六
单项选择题
1.操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
答案： A
解析： 操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
2.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
答案： A
解析： 背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
3.《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
答案： A
解析： 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
4.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
答案： A
解析： 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D...
02-18
距离考试没有多长时间了，来试试小编为你提供的2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题七，希望能对你有所帮助，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题七
1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指( )业务。
A.证券经纪
B.证券自营
C.融资融券
D.证券咨询
答案：C
解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
2.禁止内幕交易的主要措施是( )。
A.严格把关
B.责任到人
C.法律制裁
D.行业自律
答案：A
解析：禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。
3.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
答案：B
解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
4.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
答案：B
解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券投资服务
D.证券投资经纪
答案：A
解析：证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
6.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
答案： C
解析：《中华人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
7.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
...
02-14
快要考试了，你准备的怎么样了呢?考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题四，一起来了解一下吧，希望能对你的考试有所帮助。
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题四
1.下列有关法律主体的说法，错误的是()。
A.在我同境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
2.下列有关《公司法》的说法，错误的是()。
A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C.《宪法》 刑法》 民法通则》 反垄断法》 合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律
3.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
4.下列事项中，有限责任公司的股东不能用做出资的是()。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权
5.下列有关有限责任公司的说法，错误的是()。
A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
6.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
7.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是( )。
A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所
8.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经()。
A.全体股东所持有表决权的三分之二通过
B.全体股东所持有表决权的二...
01-30
证券从业一年有多次考试，但在近一次的报名时间是在什么时候呢?小编为你提供了2019年5月海口证券从业资格考试报名时间，希望能帮助到你，更多关于证券从业的资讯，请关注网站更新。
根据《中国证券业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，海口2019年5月证券从业资格考试时间是在5月4至5日，考试报名一般会在考前一个月左右开始，预计报名时间会在4月。
2019年5月证券从业资格考试报名时间安排如下：
考试时间 | 报名时间 | 报名入口 | 考试地点 |
| 5月4至5日 | 预计4月 | 中国证券业协会 | 40个城市 |
报名方式及入口
考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站报名。考试费用为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。
考试报名条件
(一)一般从业资格考试
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力。
(二)专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
证券从业资格考试其实并不是很难,因为考题都是客观题,包括选择题、判断题。首次报考的建议你可以先考《证券市...
01-29
距离考试还有一个月周，考生们都准备好了吗?小编为大家提供了2019年3月南昌证券从业资格考试准考证打印入口，希望能对你有所帮助，更多相关内容，请关注网站更新。
2019年3月南昌证券从业资格考试准考证打印入口
根据《2019年3月证券业从业人员资格考试公告》可知，南昌2019年3月证券从业资格考试准考证打印时间为：2月25日至3月3日。
报考成功的考生，可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。
报名官网：中国证券业协会
点击进入>>>2019年3月份证券从业资格考试准考证打印入口
打印流程：
方法一
中国证券业协会网站——从业人员——准考证打印——当次证券业从业人员资格考试准考证打印——登录报名主页打印准考证。
方法二
中国证券业协会网站——首页右侧“准考证打印入口进入”——当次证券业从业人员资格考试准考证打印——登录报名主页打印准考证。
准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)，请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等)，确认无误后，打印准考证。
打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。如果报考两科，准考证打印在一张纸上、两张纸上都可以。
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01-03
本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题”总共10套，能帮助考生在考试中能考出优异的成绩，能早日从业于证券方面的工作，小编会给考生们更新更多复习试题，想继续跟着小编学习的，请关注本网站吧！
| 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题汇总 | |
| 1 | 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题1 |
| 2 | 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2 |
| 3 | 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题3 |
01-03
本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题10”，能帮助考生在考试中能考出优异的成绩，能早日从业于证券方面的工作，小编会给考生们更新更多复习试题，请关注本网站吧！
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题10
第 1 题：某证券公司高管，利用内幕不大学同学串通买卖证券属二（ ）。
A：内幕交易
B：操纵市场
C：欺诈
D：传播虚假信息
答案：A
解题思路：某证券公司高管，利用内幕不大学同学串通买卖证券属二内幕交易。内幕交易是挃利用内幕信息迚行证券交易活劢。内幕交易包括下刊行为：（1）知情人员买入戒者卖出所持有的该公司的证券；（2）非法获叏内幕信息的其他人员买入戒者卖出所持有的该公司的证券；（3）知情人员戒者非法获叏内幕信息的其他人员泄露该信息的行为；（4）知情人员戒者非法获叏内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。第 2 题：被中国证券业协会吊销执业证书戒者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内丌叐理其执业证书申请。
A：2
B：3
C：5
D：10
答案：B
解题思路：被中国证监会依法吊销执业证书戒者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内丌叐理其执业证书申请。
第 3 题：证券投资顼问可以通过广播、电规、网络、报纸等公共媒体，对（）迚行评论。
Ⅰ.宏观绊济
Ⅱ.行业状冴
Ⅲ.证券市场发劢状冴
Ⅳ.具体证券投资建议
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解题思路：Ⅳ项，证券投资顼问丌得通过广播、电规网络报刊等公众媒体，作出买入、卖出戒者持有具体证券的投资建议。
第 4 题：证券公司备案収起设立的集合资产管理计刉应提交下刊（）材料。
I.备案报告
II.集合资产管理计刉说明书、合同文本、风险揭示书
III.资产托管协议
IV.合觃总监的合觃审查意见
A： I、II
B：I、II、III
C：I、II、III、IV
D：III、IV
答案：C
解题思路：
证券公司备案収起设立的集合资产管理计刉应提交下刊材料：
（1）备案报告；
（2）集合资产管理计刉说明书、合同文本、风险揭示书；
（3）资产托管协议；
（4）合觃总监的合觃审查意见；
（5）中国证监会要求提交的其他材料。
第 5 题：证券金融公司的资金可以用二以下用途（）。
Ⅰ.履行中国证券监督管理委员会觃定的资金融通职责
Ⅱ.贩买国债
Ⅲ.贩置自用丌劢产
Ⅳ.维持公司正常运转
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
01-03
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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题9
1、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
参考答案：D
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
2、下列说法不正确的是( )。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
参考答案：A
解析：根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。
3、证券公司融资融券的金额不得超过( )。
A.其净资本的2倍
B.其净资本的4倍
C.日交易量的10倍
D.客户保证金总额的5倍
参考答案：B
解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
4、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
参考答案：A
解析：根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
5、下列选项中，不正确的是( )。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券...
01-03
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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题8
(1) 中国金融期货交易所的会员不包括( )。
A: 交易结算会员
B: 全面结算会员
C: 部分结算会员
D: 交易会员
答案:C
解析:
中国金融期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。
(2) 下列属于我国对期货交易征收的费用是( )。
A: 印花税
B: 增值税
C: 消费税
D: 交易手续费
答案:D
解析: 对期货交易国家不征收印花税等税费，唯一费用就是交易手续费。
(3) 下列关于公司登记机关的说法错误的是( )。
A:公司登记机关对不符合法律规定条件的登记申请予以登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分
B:公司登记机关对符合法律规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分
C:公司登记机关对违法登记进行包庇的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分
D: 未依法登记为有限责任公司而冒用有限责任公司名义的，可以并处10万元以上的罚款
答案:D
解析:
未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。
(4) 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通告债权人。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:B
解析:
《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。
(5)公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
(6) 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起( )年内缴足;其中，投资公司在( )年内缴足。
A: 2;3
B: 2;5
C: 3;5
D: 5;2
01-03
本网站小编为学员们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题7”，能帮助考生在考试中能考出优异的成绩，能早日从业于证券方面的工作，小编会给考生们更新更多复习试题，请关注本网站吧！
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题7
一、单选题。
（1）从业人员受到所在机构处分，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）个工作日内向证券业协会报告。证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
A： 5
B： 7
C： 10
D： 15
答案：C
解析：
从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
（2） （ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A： 客户信用资金账户
B： 客户信用证券账户
C： 客户信用交易担保资金账户
D： 客户信用交易担保证券账户
答案：A
解析：
客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
（3） 国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。
A： 5%
B： 7%
C： 10%
D： 15%
答案：A
解析： 国内期货交易只需要支付5%保证金即可获得未来交易的权利。
（4） 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。
A： 3%
B： 4%
C： 5%
D： 6%
答案：C
解析：
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照相关规定履行报告、公告义务。
（5） 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（ ）。
A：融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C： 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D： 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
答案：D
解析：
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D选项说法错误。
（6）以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规...
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