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02-18
证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。有时间就来试试小编为你提供的2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题五，希望能帮助到你顺利通过考试哦~
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题五
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.下列有关法律关系的说法，正确的是( )。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
2.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。
A.独立董事连任时间最多不超过 7 年
B.任何人员最多可以在 3 家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事
3.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是( )。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织
4.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是()。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》
5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是( )。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定
6.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
7.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形()。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为
8.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的()。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
9.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易()。
A.发行公司债券所募集的...
02-18
在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。考试栏目组为你提供了2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题四，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题四
下列选项中，属于银行间债券市场特征的是( )。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
参考答案：A
参考解析： 选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
参考答案：D
参考解析： 在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
参考答案：A
参考解析： 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()
A.债券基金、股票基金和货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基会
参考答案：A
参考解析：按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金和货币市场基金。
实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
参考答案：B
参考解析： 融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
参考答案：D
参考解析：根据2014年7月7号颁布的第104号令规定
(一)百分之八十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金;
(二)百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金;
(三)仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金;
(四)百分之八十以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金;
证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料...
02-12
其实证券从业考试并不难，来做做小编为你提供的2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题七，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题七
1、( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
正确答案是：D
2、长期资本流动的主要方式不包括()。
A.国际直接投资
B.银行资金调拨
C.国际证券投资
D.国际贷款
正确答案是：B
3、一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。
A.呈正比关系
B.呈反比关系
C.呈线性关系
D.无确定关系
正确答案是：B
4、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.市场的银行
正确答案是：A
5、()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革
B.股指期货
C.国际资本流动
D.欧元区的形成
正确答案是：B
6、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.收集整理证券信息，为会员提供服务
正确答案是：D
7、发行股票是公司筹措()资本的主要途径。
A.短期
B.中期
C.长期
D.永久
正确答案是：C
8、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司
正确答案是：C
9、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案是：C
10、不属于证券服务机构的是( )。
A.会计师事务所
B.证券登记结算公司
C.投资咨询机构
D.资信评级机构
正确答案是：B
11、以下不属于直接融资的是()。
A.商业信用
B.国家信用
C.银行信用
D.个人信用
正确答案是...
02-10
货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题一，一起来试试吧!
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题一
一、单项选择题
1、下列关于股票的性质描述错误的是( )。
A、股票是综合权利证券
B、股票是证权证券
C、股票是有价证券
D、股票是非要式证券
2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A、证权证券
B、物权证券
C、债权证券
D、要式证券
3、关于股票的风险性，说法错误的是( )。
A、股票风险是股票投资收益的不确定性
B、股票风险是实际收益与预期收益之间的偏离
C、股票风险就是股票的损失
D、风险本身是一个中性概念
4、关于股票的永久性特征描述，错误的是( )。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无偿还期限的法律凭证
D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
5、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
A、记名股票和无记名股票
B、有面额股票和无面额股票
C、普通股票和优先股票
D、份额股票和比例股票
6、证券市场上最活跃的机构投资者是( )。
A、证券经营机构
B、银行业金融机构
C、企业集团财务公司
D、保险经营机构
7、通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金称为( )。
A、证券投资基金
B、社保基金
C、企业年金基金
D、社会公益基金
8、单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的( )。
A、50%
B、60%
C、90%
D、30%
9、关于个人投资者，下列表述错误的是( )。
A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人
B、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型
C、个人投资者不是证券市场最广泛的投资者
D、投资适当性的要求就是适合的投资者购买恰当的产品
10、我国证券公司的监管制度中，( )建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
A、以诚信与资质为标准的市场准入制度
02-10
马上就要考试了，你准备的怎么样了?小编为你提供了2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题一，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题一
1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
正确答案是：D
2、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。
A.30
B.40
C.50
D.60
正确答案是：C
3、关于股权滥用的责任说法错误的是( )
A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任
B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任
C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任
D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任
正确答案是：D
4、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
正确答案是：C
5、部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《上市公司信息披露管理办法》
D.《证券市场禁入规定》
正确答案是：A
6、期货公司向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
正确答案是：A
7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
正确答案是：B
8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
正确答案是：D
9、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案是：D
10、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会<...
01-31
你的备考准备的怎么样了?小编为你提供了2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题：发布证券研究报告业务监管，一起来试试吧!看看你能考多少分，更多相关资讯，请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试证券分析师考点试题：发布证券研究报告业务监管
本章主要内容：
第一节 资格管理
第二节 主要职责
第三节 工作规程
第四节 执业规范
本章的主要法律依据：
1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
2、《发布证券研究报告暂行规定》
3、《发布证券研究报告执业规范》
例1、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务。
D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
答案：D
解析：D项，证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
例2、下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是( )。
A.应当审慎使用信息
B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告
C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据
D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告
答案：C
例3、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括( )。
1.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
例4、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( )以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
答案：A
例5、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A.中国证券业协会
B.国务院院证券监督管理机构分支机构
C.中国证监会
D.证券交易所
答案：A
6.对证券公司、证券投资咨询机...
01-30
考试准备的怎么样啦，想参加考试的同学，小编为你提供了2019年5月济南证券从业资格考试报名时间，希望能够帮助到你，更多相关资讯，请关注网站更新。
根据《中国证券业协会2019年度证券从业资格考试计划》可知，济南2019年5月证券从业资格考试时间是在5月4至5日，考试报名一般会在考前一个月左右开始，预计报名时间会在4月。
2019年5月证券从业资格考试报名时间安排如下：
考试时间 | 报名时间 | 报名入口 | 考试地点 |
| 5月4至5日 | 预计4月 | 中国证券业协会 | 40个城市 |
报名方式及费用
考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站报名。
考试费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。
特别提示
(一)考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn)，考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。
证券从业资格考试难不难考?不同的考生有不同的答案。作为证券行业入门级别的考试，相对来说，考试难度不是很大。证券从业考试题型均为选择题，包括单选题和组合选择题。组合型选择题相较于传统多选题，其实难度更低一些，大家可以用排除法，去掉一两个选项，只需要重点突破剩下选项即可。
1、题型特点
组合选择题这种题型是在题干下提供...
01-29
快要考试了，你的准考证准备好了没有?小编为你提供了2019年3月长春证券从业资格证准考证打印入口，希望能帮助到你顺利参加考试，更多相关内容请关注网站更新。
2019年3月长春证券从业资格证准考证打印入口
根据《2019年3月证券业从业人员资格考试公告》可知，郑州2019年3月证券从业资格考试准考证打印时间为：2月25日至3月3日。入口开通后，考生可登陆中国证劵业协会 官网进行打印!
报名成功的考生可登陆中国证劵业协会 官网进行打印!
点击进入>>>2019年3月份证券从业资格考试准考证打印入口
证券从业资格考试 没有准考证可以考吗?
答：不可以，准考证跟身份证缺一不可。考生在考试前15分钟凭准考证和有效居民身份证进入考场。
证券从业资格考试 准考证没有头像?
答：证券从业资格考试都是现场照相，准考证上都没有头像。证券从业资格考试 单科考试时间为120分钟(其中前10分钟为现场采像时间)，采像也将作为成绩合格证上的头像。
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01-25
考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题十篇，希望能为你的考试有所帮助，小编预祝你3月份的考试顺顺利利的，开开心心的拿到资格证书。
| 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题汇总 | |
| 1 | 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题一 |
| 2 | 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二 |
| 3 | 2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题三 |
01-25
考试栏目小编为考生们整理了“2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题十”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注本网站的及时更新哦。祝您取得优异的成绩!
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题十
1.风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
【答案】C
【解析】本题主要考查风险投资融资的概念。
6.以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是()。
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要
【答案】D
【解析】担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务，但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反。
19.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
【答案】C
【解析】记名股票的记名规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人姓名;归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。
21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为
26元/股
【答案】C
【解析】主板上市公司增股所需满足的条件。除金额类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。
30.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能
【答案】C
【解析】考查资产证券化参与者的职能。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级...
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