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09-23
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2020初级经济师金融专业考试知识点：证券市场概述
证券市场概述
（一）证券的概念
具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入的所有权或债权证书。
广义的包括商品证券和货币证券、资本证券。
狭义的专指资本证券，包括股票、债券及其衍生品。
（二）证券市场的概念及特征
1.证券市场是有价证券发行与流通所形成的市场，包括证券发行市场和证券流通市场。
2.证券市场特征
①在交易性质上，借贷市场的交易形成的是债权债务关系，而证券市场的交易是通过买与卖形成买卖关系。
②关于交易双方关系的稳定性方面，在借贷市场上合同签订后到清偿前，交易双方的债权债务关系固定不变；而在证券市场上筹资人相对稳定，但其对方即股权所有者或债权人由于证券的可转让性却是不固定的。
③在收益来源上，借贷市场上的收益来自于利息；而证券市场上的收益不仅来自于利息或股利，还来自于证券价格波动的差价收益。
④在风险方面，借贷市场上资金供求双方是间接融资关系，风险小但收益低；而证券市场上资金供求双方是直接融资关系，收益高但风险较大。
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下面是留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015《基础知识》知识点(一)，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平!
第一章：证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、有价证券
(一)有价证券的定义
1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身没有价值
2、有价证券是虚拟资本的一种形式
①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本
②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
(二)有价证券的分类
1、狭义的有价证券：资本证券
2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券
(1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单
(2)货币证券：
①商业证券：商业汇票、商业本票
②银行证券：银行汇票、银行本票、支票
(3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券
3、按证券发行主体不同分类
(1)政府证券
①国债：中央政府发行的债券
②地方债：地方债权发行的债券 (目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债)
(2)政府机构证券：目前不允许
(3)公司证券：股票、公司债券、商业票据
银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券
4、按是否在证交所挂牌交易分类
(1)上市证券
(2)非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开方式基金份额、非上市公众公司的股票
5、按募集方式分类
(1)公募证券
(2)私募证券：
①信托投资公司发行的信托计划
②商业银行和证券公司发行的理财计划
③上市公司定向增发发行的有价证券
6、 按证券所代表的权利性质分类
(1)股票
(2)债券
(3)其他证券：基金证券、证券衍生产品 (金融期货、可转换证券、权证)
(三)有价证券的特征
收益性、流动性、风险性、期限性 (股票没有期限，可视为无期证券)
二、证券市场：
(一)证券市场的特征
1、证券市场是价值直接交换的场所
2、证券市场是财产权利直接交换的场所
3、证券市场是风险直接交换的场所
(二)证券市场的结构
1、层次结构：按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
(1)发行市场：又称“一级市场”、“初级市场”
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一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。
A．书面凭证 B．法律凭证
C．货币凭证 D．资本凭证
2．凭证证券又称( )。
A．有价证券 B．商业证券
C．无价证券 D．资本证券
3．证券按( )来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途 B．性质 C．对象 D．内容
4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A．有价证券 B．商品证券
C．货币证券 D．资本证券
5．金融期货证券是一种( )。
A．商品证券 B．资本证券
C．货币证券 D．凭证证券
6．证券登记结算公司性质上属于( )。
A．证券服务机构 B．证券经营机构
C．证券管理机构 D．自律性组织
7．证券业协会性质上是( )。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织
8．证券必须同时具备的两个最基本特征是( )。
A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征
9．证券按其性质不同，可以分为( )。
A．凭证证券和有价证券 B．资本证券和货币证券
C．商品证券和无价证券 D．虚拟证券和有价证券
10．有价证券是( )的一种形式。
A．商品证券 B．权益资本
C．虚拟资本 D．债务资本
11．广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。
A．商品证券 B．凭证证券
C．权益证券 D．债务证券
12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。
A．所有权或使用权 B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权 D．使用权或转让权
13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括 ( )两大类。
A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券
14．资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A．资金
B．项目投资
C．货币投资
D．金融投资
15．资本证券主要包括( )。
A．股票、债券和基金证券
B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和其他证券
D．股票、债券和金融衍生产品
16．有价证券具有的主要特征是( )。
A．期限性、收益性、变通性、风险性
B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．期限性、收益性、流通性、风险性
D．产权性、期限性、收益性、风险性
17．证券流通性不受( )因素影响。
A．证券期限的长短 B．证券信誉的好坏
C．市场的完善程度 D．经济发展速度
18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。
A．政府、金融机构、公司企业
B．中央政府、地方政府、公司企业
C．政府、中央银行、公司企业
D．政府、金融机构、财政部、公司企业
19．证券公司的...
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一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.
1．证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。
A．书面凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证
2．凭证证券又称( )。
A．有价证券B．商业证券C．无价证券D．资本证券
3．证券按( )来划分，可以分为凭证证券和有价证券。
A．用途B．性质C．对象D．内容
4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券
5．金融期货证券是一种( )。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券
6．证券登记结算公司性质上属于( )。
A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织
7．证券业协会性质上是( )。
A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织
8．证券必须同时具备的两个最基本特征是( )。
A．法律特征与经济特征B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征D．经济特征与权益特征
9．证券按其性质不同，可以分为( )。
A．凭证证券和有价证券B．资本证券和货币证券
C．商品证券和无价证券D．虚拟证券和有价证券
10．有价证券是( )的一种形式。
A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本
11．广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。
A．商品证券B．凭证证券C．权益证券D．债务证券
12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权
C．收益权或处分权D．使用权或转让权
13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括( )两大类。
A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券
14．资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．项目投资C．货币投资D．金融投资
15．资本证券主要包括( )。
A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融期货
C．股票、债券和其他证券D．股票、债券和金融衍生产品
16．有价证券具有的主要特征是( )。
A．期限性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．期限性、收益性、流通性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性
17．证券流通性不受( )因素影响。
A．证券期限的长短B．证券信誉的好坏
C．市场的完善程度D．经济发展速度
18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。
A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业
C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业
19．证券公司的主要业务内容有( )。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营和基金管理
C．承销、咨询和基金管理
D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
20．证券业协会和证券交易所属于( )。
A．政府组织B．政府在...
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