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2016证券从业资格考试新增金融市场基础知识科目，金融市场基础知识知识第二章第三节的考点“对证券、期货投资咨询机构的管理”你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来看一下吧，更多证券从业资格考试考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道的更新。
对证券、期货投资咨询机构的管理
中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
(一)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
(二)证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
(I)具有中华人民共和国国籍。
(2)具有完全民事行为能力。
(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。
(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。
(5)具有大学本科以上学历。
(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。
(8)中国证监会规定的其他条件。
(三)行为规范
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒...
中国证券业协会(下称“中证协”)7月31日在京组织召开“证券投资咨询机构创新发展论坛暨业务培训会议”(下称“会议”)。与会人员建议,应积极推动证券投资咨询机构与其他证券期货经营机构交叉持牌,加快修订《证券期货投资咨询管理暂行办法》,加快推动账户管理业务实施。
据了解,此次会上,有关单位对证券投资咨询机构开展私募基金管理、报价系统业务和新三板挂牌推荐、做市业务,以及通过互联网开展证券投资咨询业务进行了培训,并就加强证券市场建设、进一步推动证券投资咨询机构创新发展进行了探讨。
中证协证券投资咨询专业委员会主任委员王醒建议,在建设多层次资本市场的同时,要大力发展证券经营机构主体,应对存续的证券投资咨询机构进行“存量盘活”,使其更好为资本市场服务,促进建立资本市场生态系统。
王醒号召各证券投资咨询机构积极接受监管和规范自律,更好服务广大投资者和实体经济;积极参与打击和遏制各种非法证券活动,发挥资本市场生力军的作用,为我国资本市场的长期健康稳定发展发挥应有的、更大的作用。
天相投顾、申万研究所、海南港澳资讯、东方财富等与会公司认为,近年来证券投资咨询机构创新发展取得了较大进展,但由于受《证券期货投资咨询管理暂行办法》等限制,证券投资咨询机构可开展的业务仍然较少,业务范围较窄,制约了证券投资咨询机构进一步发展。
与会人员建议积极推动证券投资咨询机构与其他证券期货经营机构交叉持牌,加快修订《证券期货投资咨询管理暂行办法》,加快推动账户管理业务实施。
中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、全国中小企业股份转让系统有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司相关领导、专家以及证券投资咨询机构代表等80余人参加了此次会议。
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