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你知道哪里有证券从业考试考点解析下载吗？出国留学网证券从业考试网为您整理“证监会：修订《证券投资者保护基金管理办法》征求意见”，欢迎您阅读！
2005 年，经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》(以下简称《办法》)，并由中央财政出资成立了中国证券投资者保护基金公司(以下简称投保基金公司)，作为证券投资者保护基金(以下简称投保基金)的运作管理机构。这标志着我国证券投资者保护基金制度的建立。《办法》严格规范了投保基金运作，也对投保基金公司筹集、管理和使用投保基金，履行证券市场投资者保护的职责确立了制度基础。
随着证券市场快速发展和投资者保护形势不断变化，现行《办法》已不能完全适应市场发展需要。一是现行《办法》规定的投保基金公司专职董事制度以及扁平化公司治理结构是在证券公司综合治理阶段的应急需要下确立的，但是，随着公司业务常态化和内部管理的逐步优化，《办法》有关治理结构的相关规定已不能满足投保基金公司的实际需要，亟需结合投保基金公司的公司治理实践，借鉴境外经验，建立更加科学、专业的公司治理机制;二是现行《办法》关于投保基金公司融资渠道的规定可以在一定程度上解决投保基金公司履行职责需要的流动性支持问题，但是，随着证券市场规模的不断扩大和投资者保护需求的不断提高，需要进一步完善投保基金的融资渠道，规定投保基金公司在一定条件下可以向中国人民银行申请再贷款;三是为了在保证基金安全的基础上促进投保基金的保值增值，需要根据金融市场的发展，适当拓展投保基金资金运用形式;四是需要结合投保基金公司具体实践，进一步完善投保基金收缴程序、投保基金公司信息报告制度、证券公司数据材料报送义务。
为此，中国证监会对《办法》进行了修订，并向社会公开征求意见。本次修订的基本原则是，结合证券市场风险防范和投资者保护工作的现实需要，在不突破现有法律规定的前提下，完善投资者保护的制度、机制，保持与现行相关法律政策的有效衔接;保持现行制度体系相对稳定，为适时制定《证券投资者保护基金条例》奠定基础，留出空间。具体修订内容包括：一是完善投保基金公司治理结构，二是优化证券投资者保护基金的筹集程序，三是增加投保基金公司的融资方式，四是适当拓宽证券投资者保护基金的运行形式，五是增加证券公司向投保基金公司报送涉及客户资金安全的数据和材料的规定，六是调整投保基金公司信息报送制度等。
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证券行业职业规划详解
一、单项选择题（共43题，每题0.5分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、真实性原则要求披露的信息应当是以（ ）为基础。{Page}
二、不定项选择题（共57题，每题0.5分。以下备选项中有1项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
1、基金强制信息披露制度的意义主要体现在（ ）。{Page}
三、判断题（共48题，每题1分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
1、不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。 （ ）
一、单项选择题（共43题，每题0.5分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
2、基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。{Page}
二、不定项选择题（共57题，每题0.5分。以下备选项中有1项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
2、基金信息披露可分为（ ）。{Page}
三、判断题（共48题，每题1分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
2、真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 （ ）
一、单项选择题（共43题，每题0.5分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
3、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。{Page}
二、不定项选择题（共57题，每题0.5分。以下备选项中有1项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
3、基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（ ）。{Page}
三、判断题（共48题，每题1分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
3、以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。 （ ）...
证券投资基金第九章基金的信息披露经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)开放式基金在开始办理申购或者赎回前，基金管理人需至少每周公告（ ）次开放式基金的资产净值和份额净值。
A．1
B．2
C．3
D．5
【答案】A
【名师解析】开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；放开申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。
【真题2】(单项选择题)报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。
A．基金投资组合报告
B．基金净值表现
C．基金财务指标
D．管理人报告
【答案】D
【答案】AC
【名师解析】“重大性”概念极为重要，因为基金信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资判断所需的信息，但叉力图避免证券市场充斥过多的噪音，使投资者免于陷入众多细小琐碎而又无关紧要的信息之中。目前，各国信息披露所采用的“重大性” 概念有两种标准：一是影响投资者决策标准；二是影响证券市场价格标准。
【真题5】(判断题)基金管理人应在每年结束后30日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
【答案】×
【名师解析】基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露一度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。题干所述错误。
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你关心自己的养老金问题吗？你的养老金投资怎么管理呢？来看看出国留学网证券从业考试网为您整理的“国务院：印发《基本养老保险基金投资管理办法》”，欢迎您阅读！
经向社会公开征求意见,并进行修改完善后,国务院正式印发了《基本养老保险基金投资管理办法》。《办法》与之前公布的征求意见稿基本一致,投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例,合计不得高于养老基金资产净值的30%。
曾参与《办法》设计的中国社会科学院世界社保研究中心副秘书长齐传钧对证券时报记者表示,养老金入市对资本市场是重大利好,从长期看有助于改善投资者结构。而《办法》此时出台,首先有助于改善投资者的恐慌情绪,给市场一个积极的信号;其次,在市场大跌后入市,对养老金保值增值也是好事。
数据显示,截至2014年底,城镇职工基本养老保险基金累计结余3.18万亿元,城乡居民养老保险基金累计结余0.38万亿元,合计约3.5万亿元。而齐传钧预计,到今年底,这部分基金累计结余将近4万亿元,30%的入市比例相当于约有1.2万亿元资金可供投资。
不过,养老金的入市有个过程,并不会一步到位。人社部有关负责人此前曾表示,《办法》规定由省级政府根据当地养老基金结余情况,预留一定支付费用后,具体确定委托投资额度。人社部预计,扣除预留支付资金外,全国可以纳入投资运营范围的资金总计约两万多亿元,但也不是马上就能汇集起来,从地方逐级归集起来需要有个时间过程。
在《办法》出台后,投资者最关心的是谁将率先入市。齐传钧认为,今年会有部分省份将养老金委托给社保基金理事会投资,各省行动的快慢主要由两个因素决定:一是各个地方政府的节奏,目前基本养老金的收缴计发并没有实现全国统筹,地方政府入市节奏不一;二是看外部市场环境,市场机会是跌出来的,目前市场估值对专业投资者已经有了吸引力。
此外,值得注意的是,《办法》较征求意见稿增加了两条内容:一是国家对养老基金投资实行严格监管。养老基金投资应当严格遵守相关法律法规,严禁从事内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场等违法行为,严禁通过关联交易等损害养老基金及他人利益、获取不正当利益。任何组织和个人不得贪污、侵占、挪用投资运营的养老基金。二是建立健全受托机构、托管机构和投资管理机构竞争机制,不断优化治理结构,提升养老基金投资运营水平。
这也意味着《办法》给受托机构留出了余地,虽然目前符合条件的受托机构只有全国社会保障基金理事会一家,但是未来随着养老金投资规模的不断扩大,有可能成立新的国家级的养老金受托机构。
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出国留学网证券从业考试频道为您整理“《证券期货投资者适当性管理办法》发布”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
《证券期货投资者适当性管理办法》发布
近日，证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)，自2017年7月1日起施行，同时发布《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》，自发布之日起施行。制定《办法》是落实习近平同志“加快形成融资功能完备，基础制度扎实，市场监管有效，投资者合法权益得到充分保护的股票市场”重要指示精神和国务院有关文件部署，以及“依法监管、从严监管、全面监管”工作要求的重要举措，标志着我国资本市场投资者合法权益保护的基础制度建设又向前迈进了重要一步。
《办法》共43条，针对适当性管理中的实际问题，主要规定了以下制度安排：一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系，统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为。四是突出对于普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。五是强化了监管职责与法律责任，确保适当性义务落到实处。
《办法》自9月9日起公开征求意见，市场广泛关注，社会各界对依法加强适当性管理总体上表示支持。征求意见期间，我会共收到反馈意见715条，对重复内容归并整理后，意见共154条，主要集中在投资者分类、产品或者服务分级、经营机构的适当性义务等方面。经过认真研究，《办法》将针对性较强、可行性较高的意见逐一采纳。此外，需要进一步说明的是：
一是关于对普通投资者的特别保护。有意见提出，投资者是平等的，不应该因为专业与否而享有特殊权利。考虑到我国资本市场以普通投资者为主，且普通投资者相对于专业投资者在资金实力、信息获取、专业知识等方面处于弱势地位，风险承受能力和自我保护能力较低，为实现实质公平，应给予特别保护，因此《办法》保留了相关规定。
二是关于投资者类别转化。有意见认为，应允许经营机构对专业投资者转化为普通投资者进行限制;也有意见认为，要考虑经营机构为规避适当性义务鼓动普通投资者转化为专业投资者的情形。鉴于《办法》规定普通投资者和专业投资者可以互相转化，目的是在对投资者进行分类保护的同时，尊重符合条件的投资者自主选择的权利，《办法》对两类投资者互相转化的条件及程序提出了具体要求，既能够规范转化行为，又赋予了经营机构一定空间，因此保留了相关规定。
三是关于不匹配购买。有意见提出，投资者坚持购买高于其风险承受能力的产品，经营机构应当拒绝销售;还有相反意见认为，即便是风险承受能力最低的投资者，只要是自愿，都可以购买高于其风险承受能力的产品。考虑到既要尊重投资者自由选择权，也要对投资者给予底线保护，《办法》尽可能在两者间取得平衡，因此保留了相关规定，对于主动要求购买超出其风险承受能力产品的投资者，经营机构要确认其不属于风险承受能力最低类别，并进行书面风险警示后，如投资者坚持购买，才可以向其销售。
四是关于录音录像、留痕安排的要求。有意见提出，全过程录音、录像的文件较大，保存保管也存在困难。鉴于《办法》的相关要求仅是针对普通投资者的特别保护安排，且在当前技术条件下，相关要求可以实现，同时，一旦发生适当性纠纷，录音录像文件也可作为证据，...
出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见”，欢迎阅读!
证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》征求意见
为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自我约束能力，我会起草了《证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，现向社会公开征求意见。
2006年5月，我会发布了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，2008年7月发布了《证券公司合规管理试行规定》，在证券、基金行业推行合规管理制度。经过多年实践，证券基金经营机构合规管理工作取得了积极成效，基本框架逐步形成，各项工作有效推进。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化，证券基金经营机构合规管理工作也表现出一些突出问题，有必要适应行业形势和需要，修订现行证券、基金行业的合规管理规则，有针对性地解决实践中存在的问题，保障行业持续规范发展。
《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则，修订内容主要涉及以下几个方面：一是增加合规经营基本原则要求。针对证券基金经营机构各项业务提出共通的合规基本原则，以增强原则导向，指导各机构规范经营，并为实践中加强监管执法提供规范依据，形成以合规管理为主线的监管规则体系。二是明晰全员合规要求，厘清各方合规管理责任。明确董事会对公司合规管理有效性承担最终责任，高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任。三是强化合规管理组织体系。要求证券基金经营机构在各业务部门、分支机构配备符合条件的合规管理人员，由合规负责人考核和管理，并将子公司的合规管理纳入统一体系。四是统一合规负责人的任职条件。在专业经验和法律素质等方面对其提出较高的要求。五是提升合规负责人的履职保障。保障合规负责人的独立性、权威性、知情权和薪酬保障。六是强化监督管理。区分证券基金经营机构、合规负责人未能有效实施合规管理行为的情形，强化问责规定。
欢迎社会各界对《办法》提出宝贵意见，我会将认真研究各方反馈意见，进一步完善《办法》后尽快发布实施。
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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证监会、财政部联合发布《期货投资者保障基金管理办法》”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证监会、财政部联合发布《期货投资者保障基金管理办法》
近日，证监会、财政部联合发布修订后的《期货投资者保障基金管理办法》(以下简称《办法》)及配套规定。为确保《办法》的平稳施行，同步发布修订后的《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》，自公布之日起30日后施行。
本次修订内容主要有以下三个方面：一是删除关于保障基金规模具体标准的规定，将保障基金总额足以覆盖市场风险设定为暂停缴纳的情形之一;二是对保障基金的缴纳比例仅作原则性规定，通过与财政部联合发布配套规定的方式，明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例，即期货交易所的缴纳比例由手续费的百分之三降低为百分之二，期货公司的缴纳比例由代理交易额的千万分之五到十降低为亿分之五到十;三是保障基金的缴纳方式由按季度缴纳调整为按年度缴纳。
此次修订满足了期货市场风险覆盖的需要，下调期货交易所和期货公司的缴纳比例，调整收缴方式，对提高保障基金运转效率，降低市场交易成本有着积极作用。
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07-19
出国留学网为大家提供“期货从业法律法规：《期货投资者保障基金的管理办法》”供广大考生参考，更多资讯请关注我们网站的更新。
期货从业法律法规：《期货投资者保障基金的管理办法》
第一章 总 则
第一条 为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。保障基金的规模应当与期货市场的发展状况、市场风险水平相适应。
第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
第二章 保障基金的筹集
第八条 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;
(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。
第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。
第十一条 有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：
(一)保障基金总额足以覆盖市场风险;
(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。
第十二条 对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。
第十三条 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属...
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