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证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
单选：申请基金代销业务资格的机构，负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或( )年以上证券、金融业务的工作经验。
A.3，5
B.2，5
C.3，3
D.2，3
答案：B
解析：申请基金代销业务资格的机构，负责基金代销业务的管理人员要取得基金从业资格，熟悉基金业务，并具备从事2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务的工作经验。
单选：基金产品风险等级评价主要应依据的因素中，不应考虑的因素是( )。
A.投资范围和投资比例
B.近一年的业绩排名
C.投资方向
D.基金的历史规模和持仓比例
答案：B
解析：应考虑基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度。
单选：基金产品定价中，首先要考虑的因素是( )。
A.客户特性
B.基金产品的类型
C.渠道特性
D.市场环境与竞争对手状况
答案：B
解析：基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的类型。
单选：基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。
A.垂直式
B.平衡式
C.水平式
D.综合式
答案：C
解析：水平式为不断开发新品种，增加长度或宽度;垂直式为在大类上开发子类产品，增加深度。
单选：基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的( )手段。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
答案：C
解析：通过销售网点宣传属于营业推广。
单选：( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A.“一对一”专人服务
B.电话服务中心
C.电子信箱
D.互联网
答案：A
解析：“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
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证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
单选题：
1.根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A、托管人
B、管理人
C、基金份额持有人
D、基金
答案：A
解析：结算备付金账户以托管人的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
2.基金产品设计的起点在于( )。
A、确定具体的目标客户
B、了解投资者的风险收益偏好
C、选择金融工具及其组合
D、详细了解产品市场的信息
答案：A
解析：基金产品设计的起点在于确定具体的目标客户。
3.( )年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。
A、1993
B、1997
C、1998
D、2000
答案：C
解析：1998年3月27日，基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。
4.基金管理公司的投资研究一般不包括( )。
A、行业研究
B、宏观与策略研究
C、个股研究
D、个股内幕信息研究
答案：D
解析：投资研究的3个内容：宏观与策略研究;行业研究;个股研究。
5.公司型基金依据( )设立并营运。
A、公司法
B、公司章程
C、基金法
D、基金合同
答案：B
解析：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。
6.在基金中主要由( )承担基金的投资运作职责。
A、基金管理公司
B、基金代销机构
C、证券交易所
D、基金托管人
答案：A
解析：在基金中主要由基金管理公司承担基金的投资运作职责。
7.偏股型混合基金中股票的配置比例通常为( )。
A、2...
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证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
一、单选
1.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A、基金托管协议
B、发起人协议
C、公司章程
D、基金合同
答案：D
解析：在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。
2.关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是( )。
A、随机变动
B、保持不变
C、等于基金份额面值加当日收益
D、随基金收益率变化而变动
答案：B
解析：货币市场基金份额净值固定在1元人民币。
3.《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于( )。
A、2007年10月
B、2006年10月
C、2004年7月
D、2002年10月
答案：A
解析：《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于2007年10月。
4.以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴( )。
A、在证券交易所进行债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
答案：A
解析：其他三项为属于场外资金清算。
5.以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。
A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D、内部控制制度应合法合规
答案：B
解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。
6.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、商业银行
答案：A
解析：根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行...
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单选：基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的( )。
A.讲座、推介会和座谈会
B.互联网应用
C.“一对一”专人服务
D.媒体应用
答案：D
【解析】客户服务方式中媒体和宣传手册的应用是指销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向客户传达专业信息和传输正确的投资理念。
单选：基金代销机构受( )的委托，从事基金代销活动。
A.基金份额持有人大会
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金发起人
答案：C
【解析】基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，也可以委托取得基金代销业务资格的机构办理。
单选：基金产品定价中，首先要考虑的因素是( )。
A.客户特性
B.基金产品的类型
C.渠道特性
D.市场环境与竞争对手状况
答案：B
【解析】基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的类型。
单选：基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。
A.垂直式
B.平衡式
C.水平式
D.综合式
答案：C
【解析】水平式为不断开发新品种，增加长度或宽度;垂直式为在大类上开发子类产品，增加深度。
单选：基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的( )手段。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
答案：C
【解析】通过销售网点宣传属于营业推广。
单选：( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A.“一对一”专人服务
B.电话服务中心
C.电子信箱
D.互联网
答案：A
【解析】“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
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多项选择题
1.以下哪些法规是由中国证监会出台的( )。
A、深圳证券交易所证券投资基金上市规则
B、上海证券交易所证券投资基金上市规则
C、基金信息披露XBRL标引规范
D、证券投资基金信息披露指引
答案：CD
解析：其他两项都是自律规则。
2.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A、控制活动
B、信息沟通
C、风险评估
D、环境控制
答案：ABCD
解析：另外还有内部监控等5大基本要素。
3.证券投资基金私募发行方式的特征有( )。
A、招募文件不向社会公众公开
B、基金发行对象为不特定投资人
C、基金向社会公众公开发行
D、基金发行对象为特定的投资人
答案：AD
解析：与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数受到严格的限制。
4.用于分析ETF运作效率的指标主要有( )。
A、周转率
B、折(溢)价率
C、跟踪偏离度
D、费用率
答案：ABCD
解析：用于分析ETF运作效率的指标主要有折(溢)价率、周转率、费用率、跟踪偏离度、跟踪误差等。
5.基金托管人内部控制的主要内容包括( )。
A、投资监督
B、会计核算和估值
C、资金清算
D、技术系统
答案：ABCD
解析：基金托管人内部控制的主要内容包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。
6.根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是( )。
A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
答案：BCD
解析：基金资产60%...
01-28
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单选：所有风险相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而风险最低的投资组合所构成的集合称为( )。
A.最小风险集合
B.有效边界
C.最大收益率集合
D.最小方差集合
答案：B
解析：有效边界是可行域的上边界部分，是所有风险相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而风险最低的投资组合所构成的集合。
单选：确定证券投资政策涉及到( )。
A.投资组合的修正和投资组合的业绩评估
B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征讲行考察分析
C.确定投资目标、投资规模、投资对象以及应采取的投资策略和措施等
D.确定具体的投资对象及各种资产的投资比例
答案：C
解析：证券投资决策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模、投资对象以及应采取的投资策略和措施等。
单选：假设证券组合P由证券Ⅰ和Ⅱ构成，证券Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ高，证券Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么( )。
A.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
B.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
C.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
答案：D
解析：组合P的期望收益=0.48E(rⅠ)+0.52E(rⅡ)>0.48E(rⅡ)+0.52E(rⅡ)=E(rⅡ)。组合的风险水平除了应考虑单个证券的收益和风险外，还取决于证券Ⅰ和Ⅱ的相关系数。
单选：若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于( )。
A.连接A和B的直线或任意弯曲的曲线上
B.连接A和B的一条连续曲线上
C.连接A和B的直线上
D.A和B的组合线的延长线上
答案：B
解析：完全正相关的组合线是连接A、B两点的直线;完全负相关的组合线是分段的折线;不相关情形下的组合线是一条经过A和B一条连续的双曲线。
单选：根据资本资产定价模型(CAPM)，当我们在衡量某证...
01-27
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一、单选题
单选：基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。
A.期末可供分配利润
B.基金净值总额
C.期末基金份额净值
D.基金份额净值增长率
答案：D
解析：投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
单选：基金运作信息披露文件不包括( )。
A.基金年度、半年度、季度报告
B.基金合同和基金份额发售公告
C.基金资产净值和份额净值公告
D.基金份额上市交易公告书
答案：B
解析：基金合同和基金份额发售公告属于基金募集信息披露文件。
单选：基金运作中的定期报告包括( )。
A.澄清公告
B.临时公告
C.季度报告
D.基金合同
答案：C
解析：AB是临时信息披露，D是募集信息披露。
单选：关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是( )。
A.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明
B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告
C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产讲行审计，并将审计结果予以公告
D.在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
答案：B
解析：托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
单选：不属于封闭式基金合同内容的是( )。
A.确定基金交易价格
B.基金份额发行、交易安排
C.基金财产清算方式
D.基金份额持有人的权利和义务
答案：A
解析：封闭式基金的交易价格一般是围绕基金份额净值上下波动的，所以在基金合同中不能确定基金交易价格。
单选：编制基金招募说明书的主要目的是( )...
01-26
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单选：不属于基金收益中其他收入的项目是( )。
A.赎回费余额
B.新股手续费返还
C.基金获得的赔偿款
D.存款利息收入
答案：D
解析：基金收入包括利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入。存款利息收入属于利息收入。
单选：根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。
A.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%
B.每年不得少于一次
C.每年不得多于一次
D.收益分配比例不得低于年度已实现收益的20%
答案：B
解析：封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。
单选：根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.80%
B.70%
C.90%
D.60%
答案：C
解析：封闭式基金的年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
单选：基金期末可供分配利润为( )。
A.期末资产负债表的未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
B.期末资产负债表的未分配利润中未实现部分
C.期末资产负债表的未分配利润
D.期末资产负债表的未分配利润中已实现部分
答案：A
解析：基金期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
单选：基金管理人运用证券投资基金买股票、债券的差价收入( )营业税。
A.暂免征收
B.征收10%
C.征收20%
D.不征收
答案：A
解析：按照《关于证券投资基金税收政策的通知》规定：自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税。
单选：目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由( )在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。...
01-25
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单选：LOF基金场内认购的基金份额登记在( )系统。
A.中国结算公司的开放式基金注册登记
B.中国结算公司证券登记结算
C.管理人注册登记
D.托管人托管
答案：B
解析：LOF通过场外市场和场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场外系统。场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统。
单选：根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A.7
B.15
C.20
D.10
答案：D
解析：基金管理人应当自募集期满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
单选：根据中国证监会2007年3月对开放式基金认(申)购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为( )。
A.认购费=净认购金额×(1-认购费率)
B.认购费=认购金额×认购费率
C.认购费=净认购金额×认购费率
D.认购费=认购金额×(1-认购费率)
答案：C
解析：认购费用=净认购金额×认购费率。
单选：ETF的折(溢)价的计算公式为( )。
A.ETF份额净值/ETF二级市场价格
B.ETF份额净值/ETF二级市场价格-1
C.(二级市场价格/基金份额净值)+1
D.(二级市场价格/基金份额净值)-1
答案：D
解析：ETF的折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%。
单选：目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。
A.0.3%
B.0.5%
C.0.025%
D.0.05%
答案：A
解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，由证券公司向投资者收取。
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单选：当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A.基金托管银行利益优先的原则
B.基金份额持有人利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则
答案：B
解析：当基金当事人之间的利益发生冲突时，基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。
单选：根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为( )。
A.正在处于整改期间
B.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理
C.持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善
D.注册资本、净资产不低于3亿元人民币
答案：C
解析：其他股东注册资本、净资产不低于1亿元人民币。A的条件不要求具备，B是对主要股东的要求，其他股东并不要求。
单选：封闭式基金份额净值由( )进行公告。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.上市的证券交易所
D.基金管理人协同基金托管人
答案：A
解析：计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格是基金管理人的职责之一。
单选：基金管理公司的最高投资决策机构为( )。
A.基金管理公司股东会
B.投资决策委员会
C.基金经理办公会
D.基金管理公司董事会
答案：B
解析：投资决策委员会是基金管理公司的管理基金投资的最高决策机构，是非常设机构，在遵守国家有关法律、法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
单选：基金管理公司的投资决策程序的起点通常是( )。
A.风险控制委员会提出风险控制建议
B.研究部提出研究报告
C.投资部制定具体的投资方案
D.投资决策委员会制定总体投资计划
答案：B
解析：我国基金管理公司一般的投资决策的程序依次是：公司研究发展部提出研究报告、投资决策...
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