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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资基金基础知识考前冲刺试题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券投资基金基础知识考前冲刺试题及答案
1.关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是( )。
A.抽样复制
B.现金留存
C.基金分红
D.流动性
2.有效市场的最佳选择是( )。
A.积极型管理
B.混合型管理
C.消极型管理
D.以上都不合适
3.( )是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。
A.弱有效市场假设
B.半强有效市场假设
C.强有效市场假设
D.市场异常理论
4.以下关于投资决策委员会的说法错误的是( )。
A.是公司的非常设机构
B.是公司最高的投资决策机构
C.只能定期举行会议
D.讨论和决定公司投资的重大问题
5.基金管理公司的核心竞争力体现在( )。
A.所管理的基金规模大小
B.从业人员的多少
C.注册资本金大小
D.投资管理能力
6.根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括( ) 。
A.市价指令
B.限价指令
C.止损指令
D.触价指令
7.( )投资者借入证券卖出，也称卖空交易。
A.融资
B.融券
C.买断
D.回购
8.如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达( ) 。
A.限价指令
B.止损指令
C.市价指令
D.触价指令
9.( )是理想交易与实际交易收益的差值。
A.执行缺口
B.买卖差价
C.资本损失
D.资本损益
10.基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和( ) 。
A.管理风险
B.市场风险
C.投资组合风险
D.利率风险
11.以下关于市场风险说法不正确的是( ) 。
A.基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性
B.基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升
C.即...
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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资基金基础知识冲刺试题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券投资基金基础知识冲刺试题及答案
1.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。
A.货银对付原则
B.分级结算原则
C.共同对手方制度
D.净额清算原则
2.任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
3.( )是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
A.实时处理
B.批量处理
C.当面处理
D.集中处理
4.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。
A.结算机构
B.证券公司
C.保险公司
D.商业银行
5.实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.操作风险
B.信用风险
C.经营风险
D.结算风险
6.封闭式基金份额净值由( )进行公告。
A.基金公司
B.证券交易所
C.基金管理人
D.证监会
7.自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。
A.所得税
B.营业税
C.印花税
D.增值税
8.估值错误的处理不包括( )。
A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告
C.基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告
D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
9.以下关于基金资产估值，表述正确的是( )。
A.海外的基金多数不是每个交易日估值
B.只要有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值
C.我国的封闭式基金每周估值一次
D.我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值
10.基金会计的责任主体是对其进行会计核算的( )。
A.基金...
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2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券投资基金基础知识练习题及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券投资基金基础知识练习题及答案
单选题 以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
第1题()亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果。
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.所有者权益变动表
【正确答案】B
【答案解析】(P139)利润表亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表由三个主要部分构成。第一部分是营业收入;第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用;第三部分是利润。
第2题流动比率的公式是()。
A.流动比率=流动资产/流动负债
B.流动比率=(流动资产-存货)/流动负债
C.流动比率=流动负债/流动资产
D.流动比率=(流动负债-存货)/流动资产
【正确答案】A
【答案解析】(P144)流动比率是最广为人知、应用最广泛的比率之一，其公式为：流动比率=流动资产/流动负债。流动比率可以看成是流动资产对于流动负债的覆盖率。
第3题净利润除以所有者权益等于()。
A.销售利润率
B.净资产收益率
C.资产收益率
D.总资产收益率
【正确答案】B
【答案解析】(P147)销售利润率是指每单位销售收入所产生的利润;资产收益率计算的是每单位资产能带来的利润;净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润。
第4题()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。
A.应收账款周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率
D.营运效率
【正确答案】D
【答案解析】(P146)营运效率用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。营运效率比率可以分成两类：一类是短期比率，另一类是长期比率。
第5题下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。
A.资产负债率
B.权益乘数和负债权益比
C.利息倍数
D.资产收益率
【正确答案】D
【答案解析】(P144～145)财务比率分析是指用财务比率来描述企业财务状况、盈利能力以及流动性的分析方法。财务比率通过不同的会计数据计算形成，通常以比值的形式出现。常用的财务杠杆比率包括资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数。
第6题在基金投资管理领域中，我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。
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证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
单选：申请基金代销业务资格的机构，负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或( )年以上证券、金融业务的工作经验。
A.3，5
B.2，5
C.3，3
D.2，3
答案：B
解析：申请基金代销业务资格的机构，负责基金代销业务的管理人员要取得基金从业资格，熟悉基金业务，并具备从事2年以上基金业务或5年以上证券、金融业务的工作经验。
单选：基金产品风险等级评价主要应依据的因素中，不应考虑的因素是( )。
A.投资范围和投资比例
B.近一年的业绩排名
C.投资方向
D.基金的历史规模和持仓比例
答案：B
解析：应考虑基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度。
单选：基金产品定价中，首先要考虑的因素是( )。
A.客户特性
B.基金产品的类型
C.渠道特性
D.市场环境与竞争对手状况
答案：B
解析：基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的类型。
单选：基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。
A.垂直式
B.平衡式
C.水平式
D.综合式
答案：C
解析：水平式为不断开发新品种，增加长度或宽度;垂直式为在大类上开发子类产品，增加深度。
单选：基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的( )手段。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
答案：C
解析：通过销售网点宣传属于营业推广。
单选：( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A.“一对一”专人服务
B.电话服务中心
C.电子信箱
D.互联网
答案：A
解析：“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
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证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金模拟试题吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
单选题：
1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。
A、T+3
B、T+2
C、T+1
D、T+0
答案：C
解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。
2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。
A、营销实施
B、营销计划
C、营销控制
D、营销分析
答案：C
解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析
B、市场营销计划
C、市场营销实施
D、市场营销控制
答案：A
解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。
A、不会变大
B、不会变小
C、肯定不变
D、无法确定
答案：A
解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、每只基金
答案：D
解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后
B、20世纪70年代以后
C、20世纪80年代以后
D、20世纪90年代以后
答案：C
解析：考察基金的发展历史。
7.基金产品定价是指(...
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单选题：
1.根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A、托管人
B、管理人
C、基金份额持有人
D、基金
答案：A
解析：结算备付金账户以托管人的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
2.基金产品设计的起点在于( )。
A、确定具体的目标客户
B、了解投资者的风险收益偏好
C、选择金融工具及其组合
D、详细了解产品市场的信息
答案：A
解析：基金产品设计的起点在于确定具体的目标客户。
3.( )年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。
A、1993
B、1997
C、1998
D、2000
答案：C
解析：1998年3月27日，基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，标志着规范化的证券投资基金在我国正式发展。
4.基金管理公司的投资研究一般不包括( )。
A、行业研究
B、宏观与策略研究
C、个股研究
D、个股内幕信息研究
答案：D
解析：投资研究的3个内容：宏观与策略研究;行业研究;个股研究。
5.公司型基金依据( )设立并营运。
A、公司法
B、公司章程
C、基金法
D、基金合同
答案：B
解析：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。
6.在基金中主要由( )承担基金的投资运作职责。
A、基金管理公司
B、基金代销机构
C、证券交易所
D、基金托管人
答案：A
解析：在基金中主要由基金管理公司承担基金的投资运作职责。
7.偏股型混合基金中股票的配置比例通常为( )。
A、2...
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一、单选
1.在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A、基金托管协议
B、发起人协议
C、公司章程
D、基金合同
答案：D
解析：在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金合同的规定管理基金资产。
2.关于货币市场基金每天份额净值的说法，正确的是( )。
A、随机变动
B、保持不变
C、等于基金份额面值加当日收益
D、随基金收益率变化而变动
答案：B
解析：货币市场基金份额净值固定在1元人民币。
3.《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于( )。
A、2007年10月
B、2006年10月
C、2004年7月
D、2002年10月
答案：A
解析：《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于2007年10月。
4.以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴( )。
A、在证券交易所进行债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
答案：A
解析：其他三项为属于场外资金清算。
5.以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。
A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D、内部控制制度应合法合规
答案：B
解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。
6.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、商业银行
答案：A
解析：根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行...
01-30
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单选：基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的( )。
A.讲座、推介会和座谈会
B.互联网应用
C.“一对一”专人服务
D.媒体应用
答案：D
【解析】客户服务方式中媒体和宣传手册的应用是指销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向客户传达专业信息和传输正确的投资理念。
单选：基金代销机构受( )的委托，从事基金代销活动。
A.基金份额持有人大会
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金发起人
答案：C
【解析】基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，也可以委托取得基金代销业务资格的机构办理。
单选：基金产品定价中，首先要考虑的因素是( )。
A.客户特性
B.基金产品的类型
C.渠道特性
D.市场环境与竞争对手状况
答案：B
【解析】基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的类型。
单选：基金管理公司根据市场情况，持续推出各类产品，新形成的基金产品线通常归为( )类型。
A.垂直式
B.平衡式
C.水平式
D.综合式
答案：C
【解析】水平式为不断开发新品种，增加长度或宽度;垂直式为在大类上开发子类产品，增加深度。
单选：基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的( )手段。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
答案：C
【解析】通过销售网点宣传属于营业推广。
单选：( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
A.“一对一”专人服务
B.电话服务中心
C.电子信箱
D.互联网
答案：A
【解析】“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
01-29
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判断题
1.当收益率曲线有正的斜率、并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率高。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：当收益率曲线有正的斜率、并且预计收益率曲线不变时，短期债券的收益率比长期债券的收益率低。
2.几何平均收益更多地被用来对将来收益率进行估计。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：几何平均收益常用于对基金过去收益率的衡量;算术平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。
3.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
4.对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考察机构投资者买卖基金的税收。企业投资者买卖份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税;企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
5.ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的特点，投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。
6.基础利率是投资者所要求的平均利率。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：基础利率是投资者所要求的最低利率。一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。
7.在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：按日结转...
01-29
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多项选择题
1.以下哪些法规是由中国证监会出台的( )。
A、深圳证券交易所证券投资基金上市规则
B、上海证券交易所证券投资基金上市规则
C、基金信息披露XBRL标引规范
D、证券投资基金信息披露指引
答案：CD
解析：其他两项都是自律规则。
2.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A、控制活动
B、信息沟通
C、风险评估
D、环境控制
答案：ABCD
解析：另外还有内部监控等5大基本要素。
3.证券投资基金私募发行方式的特征有( )。
A、招募文件不向社会公众公开
B、基金发行对象为不特定投资人
C、基金向社会公众公开发行
D、基金发行对象为特定的投资人
答案：AD
解析：与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数受到严格的限制。
4.用于分析ETF运作效率的指标主要有( )。
A、周转率
B、折(溢)价率
C、跟踪偏离度
D、费用率
答案：ABCD
解析：用于分析ETF运作效率的指标主要有折(溢)价率、周转率、费用率、跟踪偏离度、跟踪误差等。
5.基金托管人内部控制的主要内容包括( )。
A、投资监督
B、会计核算和估值
C、资金清算
D、技术系统
答案：ABCD
解析：基金托管人内部控制的主要内容包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。
6.根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是( )。
A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金
B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金
C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金
D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
答案：BCD
解析：基金资产60%...
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