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关于《江西辖区证券期货经营机构投诉纠纷调解处理培训班》的通知
各会员单位:
为促进证券期货经营机构完善投诉处理机制,承担投资者投诉处理的首要责任,推动证券期货经营机构投诉处理与证券期货纠纷行业调解的有效对接,提高客户服务人员和投诉处理人员的纠纷调解处理能力,中国证券业协会与江西省证券期货业协会定于2017年12月8日联合举办“江西辖区证券期货经营机构投诉纠纷调解处理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区证券期货公司、证券分公司、证券期货营业部合规专员或客服岗位、现任和拟任调解员。
二、培训内容安排
(一)海外证券市场调解机制。
(二)中国证券市场调解机制。
(三)纠纷调解实操。
三、培训师资
兴业证券股份有限公司宋伟明。
四、培训时间和地点
报到时间:2017年12月8日(周五)上午8:00-8:50;培训时间:9:00-12:00。
培训地点:嘉莱特精典国际酒店一楼大厅(江西省南昌市八一大道2号)
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
本次培训免费。参训学员食宿、交通费用自理。
七、报名方式
(一)报名截止日期:2017年12月4日17:00。以公司总部、分公司汇总后统一报名;其他营业部自行报名。具体报名事宜请联系江西省证券期货业协会。
(二)已报名但因故不能参加者,请提前三天向江西省证券期货业协会请假。
(三)报名联系人:喻凡、陈斯新;
联系电话:0791-87601093、13767078120;
邮箱:1246343243@qq.com。
中国证券业协会
江西省证券期货业协会
2017年11月29日
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中国证券业协会与山西省证券业协会、山西省期货业协会定于2016年7月22日(星期五),在山西太原联合举办“山西辖区证券期货经营机构投诉处理培训班”，具体内容请看文章正文部分，想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。
各相关会员单位:
为促进证券期货经营机构完善投诉处理机制,推动行业内投诉处理与纠纷调解的有效对接,督促辖区证券期货经营机构切实承担投资者保护的主体责任,提高投诉处理人员的投诉纠纷处理能力,中国证券业协会与山西省证券业协会、山西省期货业协会定于2016年7月22日(星期五),在山西太原联合举办“山西辖区证券期货经营机构投诉处理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
山西辖区证券、期货公司、分公司及营业部负责人及负责客户投诉处理的相关业务骨干。
二、培训内容安排
证券期货行业投诉处理概况及相关规则介绍;证券期货行业纠纷调解机制介绍及典型案例分析;客户投诉处理经验交流。
三、培训师资
中证中小投资者服务中心有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司等业内专家。
四、报到及培训时间和地点
1. 报到时间:2016年7月21日16:00-19:00
2. 培训时间:2016年7月22日(一天)
3. 报到及培训地点: 山西迎泽宾馆(山西省太原市迎泽区迎泽大街189号,住宿联系电话:胡经理1350-973-7416)
五、培训要求
1、参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
2、本次培训学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询山西省证券业协会,报名截止日期:2016年7月20日17:00(或额满即止)。
培训联系人:
李全全(证券) 联系电话:0351-7218228
郭华(期货) 联系电话:0351-7218752
中国证券业协会
山西省证券业协会
山西省期货业协会
2016年7月11日
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2016年4月15日，证监会对2015年度证券期货经营机构专项检查情况通报，总体上看，25家证券期货经营机构合规，想知道具体详情吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
央行：货币政策通过债券市场传导效果改善措施
证监会通报近期证券期货经营机构年度专项检查情况
按照证券期货经营机构现场检查的既定工作计划，2015年12月，证监会组织部分派出机构对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查。
本次检查以问题和风险为导向，重点对证券期货经营机构合规、风险管理及客户适当性管理情况进行了检查。总体上看，25家证券期货经营机构合规、风险管理及客户适当性管理等各项制度健全，公司经营稳健，各项运行机制有效，客户合法权益得到保护。但检查中也发现部分公司在以下方面存在违规：一是公司内部的基金投研、异常交易监控等制度执行不到位;二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求;三是个别公司在开展投资咨询业务过程中有误导性陈述;四是部分基金销售人员未取得基金销售业务资格;五是个别资产管理产品投资运作违反证监会规定及基金业协会“八条底线”要求。
根据其违规情形不同，证监会拟采取以下措施:拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施;拟对民生加银资产管理有限公司等3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施;拟对黑龙江省容维投资顾问有限责任公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的行政监管措施;对其他8家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
此外，检查还发现部分证券期货经营机构存在一些违反自律管理的问题，证监会将分别移交中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会采取自律惩戒措施。
证券期货经营机构应当不断强化合规管理和风险控制工作，对自身存在的违规问题、不规范问题，深入查找原因，认真整改。2016年证监会将继续加大事中事后监管力度，做好现场检查工作，发现违法违规行为将依法处理。
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为了评估证券期货经营机构的风险应对能力，证监会拟组织开展证券期货经营机构风险压力测试工作，具体怎么测试呢？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
证监会拟组织开展证券期货经营机构风险压力测试工作
为了评估证券期货经营机构的风险应对能力，查找风险隐患，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线，证监会会同证券业协会、基金业协会、期货业协会、期货市场监控中心、证券金融公司、中证监测中心等相关单位，近期拟对证券期货经营机构开展风险压力测试。本次压力测试主要考察在股票、债券、期货市场大幅波动，债券违约率大幅上升等极端情况出现时，证券期货经营机构及其产品的风控指标、财务指标、流动性指标等承压情况，为监管部门防范系统性风险、研究应对措施提供依据和支撑。
风险压力测试是增强监管有效性、提升行业风险管理水平的重要手段，测试中假设的情景仅是为了考察行业整体风险承受能力的极端情况，不代表监管部门和自律组织对市场未来走向和行业发展状况的预测或判断。2008年国际金融危机后，对金融机构开展风险压力测试成为各国监管部门的普遍做法。我国资本市场吸取国际金融危机经验教训，也先后开展了相关的压力测试。自2011年证券业协会发布《证券公司压力测试指引(试行)》(中证协发[2011]46号)以来，证券业协会每年均组织证券公司开展压力测试;自2008年以来，期货市场监控中心持续对期货市场投资者的穿仓损失进行压力测试，并根据穿仓损失情况监测期货公司的风险;基金行业也对货币型基金的流动性进行压力测试。下一步，我会还将立足长远，研究建立风险压力测试的总体框架体系，从证券期货经营机构、证券期货市场基础设施及股票市场、债券市场和期货市场等方面全方位、常态化地开展压力测试，以全面掌握资本市场风险状况，未雨绸缪，防患未然，进一步提高防范区域性系统性风险的能力。
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证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查，具体怎么实施呢？出国留学网证券从业频道帮您整理如下，更多证券动态请关注本频道。
证监会将继续开展证券期货经营机构年度专项检查
2015年年初，证监会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。前期，证监会已完成了证券期货经营机构信息技术等专项检查，并对存在违法违规问题的机构采取了行政监管措施，取得了较好的监管效果。按照既定安排，近期，证监会将继续以问题和风险为导向抽取部分证券期货经营机构开展专项检查。
本次检查将涉及证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构等各类机构，证券、基金、期货公司的子公司也是本次检查的重点，共25家。其中，证券公司7家，证券公司资管子公司1家，基金管理公司3家，基金子公司5家，独立基金销售机构1家，期货公司3家，期货公司风险管理子公司3家，证券投资咨询机构2家。
对检查发现的违法违规行为，证监会将依法从严查处，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。
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证监会对证券经营机构信息技术等做了专项现场调查，那么调查的结果是怎么样呢？详情请看出国留学网证券从业考试网为您整理“证监会：证券期货经营机构信息技术专项检查结果”，欢迎大家阅读！
按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。
检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告〔2015〕19号)不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。
从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。
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证监会积极打击违法犯罪，扰乱正常市场秩序行为。本文“证监会：8月证券期货经营机构进行信息技术专项检查”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家能持续关注！
2015年初，证监会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。按照既定安排，我会拟于8月中旬对部分证券期货经营机构进行信息技术专项检查。检查涉及证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)信息技术系统管理及运行安全等事项。
一是检查对象的信息技术系统管理情况，信息技术系统、网络通信等是否符合安全性、合规性要求，是否全面梳理各个业务环节的信息技术风险，建立必要的信息技术风险识别、监测、防范机制。
二是证券期货经营机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的情况，并查找公司可能存在的问题及原因。
检查中，对证券、基金、期货经营机构的资产管理等业务的开展情况也会予以关注。
对证券违法违规行为，我会将一如既往，依法查处，坚决打击，切实维护正常市场秩序，保护投资者利益。
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