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10-13
证监会对证券经营机构信息技术等做了专项现场调查，那么调查的结果是怎么样呢？详情请看出国留学网证券从业考试网为您整理“证监会：证券期货经营机构信息技术专项检查结果”，欢迎大家阅读！
按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。
检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告〔2015〕19号)不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。对此,证监会决定:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。
从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。
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08-17
证监会积极打击违法犯罪，扰乱正常市场秩序行为。本文“证监会：8月证券期货经营机构进行信息技术专项检查”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家能持续关注！
2015年初，证监会制定了2015年度证券期货经营机构现场检查工作计划。按照既定安排，我会拟于8月中旬对部分证券期货经营机构进行信息技术专项检查。检查涉及证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)信息技术系统管理及运行安全等事项。
一是检查对象的信息技术系统管理情况，信息技术系统、网络通信等是否符合安全性、合规性要求，是否全面梳理各个业务环节的信息技术风险，建立必要的信息技术风险识别、监测、防范机制。
二是证券期货经营机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的情况，并查找公司可能存在的问题及原因。
检查中，对证券、基金、期货经营机构的资产管理等业务的开展情况也会予以关注。
对证券违法违规行为，我会将一如既往，依法查处，坚决打击，切实维护正常市场秩序，保护投资者利益。
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