出国留学网专题频道证券经纪业务栏目，提供与证券经纪业务相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！ 证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。
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2022年的证券从业资格考试在经历了考试调整之后，将要在11月的5日开始今年第二轮也是最后一轮的正式考试，下面的内容是出国留学网小编为大家带来的2022年证券从业资格考试《证券交易》考试知识点内容分析，一起来看看吧！
一、证券经纪业务营销的主要内容（熟悉）
客户招揽 | 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容 (1)目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础 (2)客户关系建立是客户招揽的保证。 (3)客户促成是证券经济业务营销的关键环节 |
证券类金融产品及服务销售 | 在产品销售的过程中，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段 |
客户服务 | 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。 |
二、证券经纪业务营销实务（熟悉）
（一）客户招揽
客户招揽是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。
1.确定目标市场。
市场细分的依据
直接依据 | 地理因素 |
出国留学网小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点：证券经纪业务”哦，包括证券从业基本法律法规等相关内容，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!
证券经纪业务VS证券经纪人
问题：
您好，因为经纪人是不能帮客户买卖交易的，但是经纪业务是代理客户买卖证券，这两者的区别是什么呢?
可以说经纪人不属于证券公司员工，而经纪业务人员属于证券公司员工吗?通俗一点讲是不是就是经纪人将客户拉到营业部，然后经纪业务人员给客户开户，代理买卖交易等工作吗?
回复：
您的理解是正确的，证券经纪人不是证券公司的正式员工，就是证券公司雇来招揽客户的。证券经纪业务的办理是需要证券公司的正式工作人员来替客户办理的。也就是说，证券经纪人拉来客户拿提成，具体客户的钱投资什么，买哪些证券?经纪人是没有资格给出意见，也没有资格办理的。而证券经纪业务，是证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的。
03-20
出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务”，希望对广大考生们有帮助!
证券经纪业务
一、 证券经纪业务构成要素
委托人 证券经纪商 证交所 证券交易对象
二、证券经纪业务的特点
业务对象广泛性 证券经纪中介性 客户指令权威性 客户资料保密性
三、经济业务管理制度
对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估
对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10%
(不含休眠及终止交易账户)，相关回放资料应当保存不少于3年
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司及营业部分别报所在地证监局备案。
证券营业部负责人离任的，应审计，违法违规经营问题，应内部追责并报监管机构或司法机关依法处理，2年内违规人员不得转任其他营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。
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03-17
本文“证券从业2017基本法律法规知识点：证券经纪业务”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
证券经纪业务
要点：证券经纪业务的含义
内容：
证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务，它是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通过其设立的营业场所(即证券营业部)和在证券交易所的席位，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入
要点：证券经纪业务的构成要素
内容：
证券经纪业务一般由以下四个要素构成：
(1)委托人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
(2)证券经纪商。证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。
(3)证券交易所。在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
(4)证券交易的对象。证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
要点：证券经纪业务的特点
内容：证券经纪业务的特点如下：
(1)业务对象的广泛性。
(2)证券经纪商的中介性。
(3)客户指令的权威性。
(4)客户资料的保密性
证券公司经纪业务中账户管理
账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
证券账户的管理及操作规范
证券账户的管理及操作规范如下：
(1)证券账户的开立。
(2)证券账户卡挂失补办。
(3)证券账户注册资料的查询。
(4)证券账户注册资料的变更。
(5)证券账户合并。
(6)证券账户注销。
(7)非交易过户。
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出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券经纪业务面临压力:股基交易额及佣金率下降”，希望考生能好好备考2017年证券从业考试。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券经纪业务面临压力:股基交易额及佣金率下降
证券经纪业务随着上市证券数量的增加，市场交易规模稳步增长，但像2015年这样的天量交易规模，肯定无法持续。随着交易趋于理性，换手率回落，市场交易规模也会回归到常态发展的状况。
而随着市场竞争的加剧，佣金率的下滑速度，大大超过证券交易规模的增长速度，这就证券经纪业务带来很大压力。
股基交易额及佣金率
一方面，随着网点放开，全国的营业部网点数量由2012年底的五千多家，增加到现在的九千多家。在四年时间里，增加了70%以上。对于新设网点来说，在没有更好的营销手段的情况下，降佣就是首选的吸引客户的工具。
另一方面，非现场开户的放开，让互联网金融得以快速发展。我们可以看到，网上交易落地营业部，很快占据了营业部交易易额排行榜前列。互联网交易也成为交易佣金，乃至两融利率快速下跌折主要推手。
再加上牌照放开后新券商的进入，决定了证券行业过去相对封闭的格局已正在被彻底打破，证券公司像过去那样单纯依靠通道业务，获取政策性垄断利润的日子，已经一去不复返了。证券公司需要找到自己的业务空间，打造自己的核心竞争力。很多券商也正在这么做，积极寻找转型。
营业部数量及证券从业人数
我们可以看到，在营业网点快速增长的情况下，证券注册从业人数却基本持平，没有出现快速增长。事实上，一些原来以营销团队建设著称的证券公司，已大幅减少其证券从业人数。由此我们可以看到，很多券商已经认识到，粗犷式的人海战术已无法适应新市场形势，开始调整发展策略。
部分券商从业资格人数变化
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异
答：(1)两者的本质差异。证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，其功能是帮助客户完成交易;投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是帮助客户实现资产增值。
(2)两者的边界。证券经纪、投资顾问是券商提供的两种基本证券服务。两者联系紧密，实践中可以同时提供，立法上需要界定其边界。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。香港地区相关规定明确，证券经纪商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的，不需要在第1类证券经纪牌照的基础上，再取得第4类证券投资咨询牌照。
从美国、香港地区市场的法律界定看，是否约定收取顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务(附带免费顾问服务情形)的区别之一。我会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。这种规定与境外市场的法律界定基本吻合。
(3)两者融合情形。证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合，约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取顾问收入的一种普遍方式。如自1980年代，美国券商探索出现两种账户：一是基于固定费用的账户，与客户约定提供经纪交易、投资建议等服务，每年收取固定佣金报酬;二是基于资产收费的账户，与客户约定提供经纪交易、财富管理等服务，按客户账户资产净值的一定比例收取报酬。两种账户是否属于投资顾问服务曾有争议，引发数起客户纠纷。SEC曾发文明确两种账户属于证券经纪服务。但美国高法审理判决认为，两类账户具有投资顾问业务的基本要素，应当归为投资顾问业务，并要求SEC取消有关文件。目前，SEC仍将两种账户纳入投资顾问业务范畴管理。
(4)我国证券公司的实践。近年来，部分证券公司已经在证券经纪服务基础上，探索向客户提供投资顾问服务，与客户签订独立于《委托代理买卖合同》的书面服务合同，或者由客户申请签订顾问服务申请表，约定投资建议、理财规划服务内容，通过固定费用、差别佣金等方式收取服务报酬。这种探索已经不同于证券公司的免费咨询服务，应当属于投资顾问服务模式。
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09-23
2016年11月的基金从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考点：证券经纪业务”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券市场基本法律法规考点：证券经纪业务
一、证券经纪业务的含义
1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
4.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
例4—1(2012年3月考题·多选题)
在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.证券交易对象
B.股票和债券的发行人
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所
【参考答案】ACD
【解析】在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。由于第一章已经阐明委托人、证券交易所和证券交易对象的主要内容，所以这里仅对证券经纪商及其作用再作些说明。
5.证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
6.证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率;(2)提供信息服务。
二、证券经纪业务的特点
(一)业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。
(二)证券经纪商的中介性
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。
(三)客户指令的权威性
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。
(四)客户资料的保密性
在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
例4—2(2012年3月考题·单选题)
同自营业务相比，下列各项中( )是证券经纪业务的特点。
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2016年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要分清主次，把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券交易考点：证券经纪业务”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。
2016证券交易考点：证券经纪业务
一、证券经纪业务营销的主要内容(熟悉)
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客户招揽 |
客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容 (1)目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础 (2)客户关系建立是客户招揽的保证。 (3)客户促成是证券经济业务营销的关键环节 |
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证券类金融产品及服务销售 |
在产品销售的过程中，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段 |
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客户服务 |
在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。 |
二、证券经纪业务营销实务(熟悉)
(一)客户招揽
客户招揽是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。
1.确定目标市场。
市场细分的依据
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直接依据 |
地理因素 |
按照客户所处的地理位置，地理条件来确定细分市场 ... |
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出国留学网证券从业资格考试频道为您整理“2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为”，希望大家喜欢!
2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为
【知识点】证券经纪业务的禁止行为
证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：
1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。
2.侵占、损害客户的合法权益。
3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。
4.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
6.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。
7.编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。
8.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
9.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
11.泄露客户资料。
【知识点】证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
(一)证券公司不得担任财务顾问业务的情形
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
1.最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
2.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
3.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
(二)证券公司不得担任独立财务顾问的情形
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
1.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。
2.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。
3.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。
4.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。
5.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。
6.与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独...
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正积极备考2016年证券从业资格考试的考生们，证券市场基本法律法规复习得如何了吗？第三章第一节考点“证券经纪业务含义、构成要素、特点”你掌握了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉一下吧，更多证券从业资格考试试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。
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