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出国留学网证券从业考试频道为您整理“中国证监会通报2016年证监稽查专项执法情况”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
近年来，证监会从更好地保障和服务市场改革发展、切实防范市场风险、保护投资者合法权益的大局出发，持续优化专项行动与传统常态执法并重的执法理念及模式创新。在2015年“证监法网”行动的良好收效基础上，证监会又分别于2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日，专门部署查办4类违法案件，剑指审计评估机构执业违法行为，IPO欺诈发行及信息披露违法行为，市场操纵违法行为以及利用未公开信息交易违法犯罪行为。
其中，前两批案件是证监会首次针对审计评估机构违法、IPO欺诈发行及信息披露违法专门部署执法行动。两批案件的先后部署、协同推进，最大程度地实现了净化市场基础环境、提升公众公司信息披露质量、提高证券期货服务机构执业水平的效果，鲜明传递了以信息披露为中心的市场化监管理念和要求。第三批案件是2015年多批次部署打击市场操纵专项行动的有机延续，对恶性操纵持续多发高发态势起到了有效威慑、有力遏制的积极效果。第四批案件则是证监会与公安部首次联手开展专项行动，标志着证监稽查专项执法模式的进一步优化和创新。四批行动因时因势果断出击，体现出主动、精准、集约化打击，以及前瞻、系统、有重点防范风险的鲜明导向。
上述四批集中部署案件，是证监会在继续强化常规方式发现、打击违法违规行为的同时，集中针对当前市场环境下严重挑战法律底线、严重背离诚信原则、严重侵蚀市场运行基础、严重损害投资者合法权益的违法违规类型实施的重点打击行动。案件线索广泛来自于证券期货市场一线监管机构、证监会日常监管部门、其他金融监管部门以及中介机构、社会公众的举报，全面覆盖证券交易所市场、新三板市场、交易所债券市场和期货市场，充分动员了公安机关、其他行政执法机关、行业自律组织、中介机构、公众监督各方力量，采用及时快速查处、集中释放信号、传导执法压力的组合拳，最大程度地强化了证监稽查执法的效能与威慑。
目前，四批共计50起案件中，40%已移送刑事侦查，50%已进入行政审理环节，其余案件调查工作正全面推进。针对已查实的部分涉案企业或公司财务造假、不实披露、未及时披露行为，证监会将对相关中介机构执业行为开展全面核查，发现问题及时立案，绝不放过任何一家失职机构，绝不放过任何一项违法失职行为，绝不放过任何一项需要承担的法律责任。
2017年，证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院要求，按照专项执法行动与常规案件办理协调推进、大要案件与普通案件统筹兼顾的工作原则，严厉打击各类证券期货违法犯罪活动，全面提升证监稽查执法效能，切实防范化解市场风险，有效遏制关键领域违法苗头，更好地为市场改革发展保驾护航。
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2015年度，中国证监会稽查执法情况如何呢？具体取得了哪些效果呢？跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧，更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
2015年度中国证监会稽查执法情况通报
2015年，围绕稽查执法这一基本职责与核心工作，中国证监会以监管转型为引领，以严厉打击违法违规活动为重点，以“2015证监法网”行动为抓手，以创新工作机制为保障，高频率、高强度持续分类分批打击典型、重大违法违规行为，稽查执法工作的针对性、及时性和有效性得到了较大提升，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。
一、认真履行稽查执法职责，严厉打击各类违法违规活动
(一)案件查处数量大幅增长，违法违规惩处力度明显增加，执法高压态势有增无减。
2015年1-12月，证监会系统共受理违法违规有效线索723件，较上年增长明显，新增立案案件共计345件，同比增长68%(近三年立案案件数量见下图);新增涉外案件139起，同比增长28%;办结立案案件334件，同比增长54%。立案案件调查周期平均为86天，较上年减少40天。累计对288名涉嫌当事人采取限制出境措施。冻结涉案资金共计37.51亿元，金额为历年之最。向公安机关移送案件55件，通报犯罪线索50余起。移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。案件查处数量持续攀升，查处周期大幅缩短，罚没力度明显增长，震慑效应明显。
(二)传统类型案件数量维持高位，新型案件不断涌现，案件查处向多类型扩展。
1-12月，证监会继续对内幕交易、利用未公开信息交易保持高压态势，立案调查共计85起，对超比例持股立案调查53起，案件数量维持高位。积极践行以信息披露为中心的监管执法理念，不断加大对上市公司信息披露违规的打击力度，对信息披露违规及证券期货服务机构违法违规立案调查共计61起，占比18%，同比增长53 %。针对影响市场秩序的突出问题，重点打击惩处操纵市场案件，立案调查共计71起，案件数量创下近三年来新高，占比达到21%，同比增长373%，其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新型操纵案件为重点。对非法经营证券业务、非法咨询立案调查24件，规范市场经营秩序。首次将编造、传播虚假信息、证券公司新三板违规开户、私募基金违法违规等类型案件纳入执法视野，并积极发挥个案辐射效应，规范资本市场信息传播秩序，规范新三板市场运行，保护投资者合法权益，达到“以点带面”的打击效果(2015年立案案件类型结构见下图)。
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