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本文“证券从业金融基础知识考试笔记：监管机构”由出国留学网证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!
证券市场监管的意义
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。
(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。
(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
证券市场监管的原则
要点：依法监管原则
内容：依法监管原则依法监管首先要求“有法可依”，其次，还要做到“有法必依”
要点：保护投资者利益原则
内容：从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。国际研究表明，一国或地区投资者保护得越好，资本市场就越发达，抵抗金融风险的能力就越强，对经济增长的促进作用也就越大
要点：“三公”原则
内容：“三公”原则即公开原则、公平原则、公正原则
要点：监督与自律相结合的原则
内容：这一原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。它是世界各国共同奉行的原则
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出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融基础知识考试笔记：金融风险”，希望对广大考生们有帮助!
金融风险也是一种风险，是指金融变量的变动所引起的资产组合未来收益的不确定性。
金融风险的特征包括：
(1)隐蔽性。
(2)扩散性。
(3)加速性。
(4)不确定性。
(5)可管理性。
(6)周期性。
金融风险的经济结果
1.金融风险对微观经济的影响
(1)可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失。
(2)影响着投资者的预期收益。
(3)增大了交易和经营管理成本。
(4)可能会降低部门生产率和资金利用率。
2.金融风险对宏观经济的影响
(1)可能会引起一国经济增长、消费水平和投资水平的下降;影响着一国的国际收支。
(2)可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降，甚至引起金融市场秩序混乱，对经济产生严重破坏;对宏观经济政策的制定和实施产生重大影响。
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