1、 代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业
2、 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（ ）
3、 根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。（ ）
4、 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（ ）。
A．固定的收益
B．固定的融资成本
C．费用支出
D．投资净利润
5、 由于上海证券交易所实行（ ），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查询制度
多项选择题
6、 根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
C．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
D．根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项
7、 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．权证交易
8、按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（ ）；
A．法律风险
B．合规风险
C．管理风险
D．技术风险
9、 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
A．保持独立
B．保持客观
C．建立和完善投资对象备选库制度
D．建立和维护备选库
10、证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（ ）。
A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险
B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码
D．记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度
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