1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易
2、 证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（ ）
3、 对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（ ）
4、 清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（ ）
5、 证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（ ）
6、 Ct指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述（ ）交易指令。
A．限购指令
B．市价指令
C．限价指令
D．止损指令
7、上海证券交易所于（ ）正式开业。
A．1990年12月19日
B．1991年7月3日
C．1992年4月25日
D．1997年7月1日
多项选择题
8、 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）时进行调整。
A．增发新股
B．配股
C．送红股
D．降低转股价格
9、 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
10、 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（ ）。
A．开户
B．受理
C．委托
D．交收
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