1、 代办股份转让时，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。
A．集合竞价
B．撮合定价
C．连续竞价
D．交易所定价
2、 技术故障是引发交易异常情况的原因之一，下列不属于技术故障的是（ ）。
A．证券交易所交易系统中的硬件设备无法正常运行
B．证券交易所通信系统中的网络无法正常运行
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入
D．证券交易所电力供应出现故障
3、 客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入（ ）。
A．银行账户密码和证券资金账户密码
B．银行结算账户密码和资金账户密码
C．银行结算账户密码和证券资金账户密码
D．银行交易账户密码和证券资金账户密码
4、 对股票交易实行特别处理是对该上市公司的处罚。（ ）
5、 进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150％。（ ）
6、 证券公司自营买卖业务的首要特点为（ ）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性
7、在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。（ ）
多项选择题
8、 投资者教育的目的是为了提高投资者（ ）。
A．投资水平
B．风险意识
C．参与意识
D．风险识别能力
9、 资产管理业务的主要类型有（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户特定目的办理专项资产管理业务
不定项选择题
10、 （ ）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。
A．《证券法》
B．《证券登记结算管理办法》
C．《证券登记规则》
D．《证券持有人名册服务业务指引》
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