1、首次发行的股票在创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。（ ）
2、 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。(．)
3、 合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（ ）
4、 证券公司对客户融资融券的期限不得超过（ ）。
A．1个月
B．2个月
C．6个月
D．1年
5、 在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（ ）
多项选择题
6、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。
A．指令驱动系统
B．报价驱动系统
C．定期交易系统
D．连续交易系统
7、无形席位申报方式的申报程序为（ ）。
A．委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机
B．委托指令——终端机+交易所主机
C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机
8、 下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（ ）。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C．上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
不定项选择题
9、 开办国债回购交易的目的是（ ）。
A．发展国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的信用功能
D．提供一种融资方式
判断题
10、 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（ ）
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