1、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（ ）分钟以上中断。
A． 10
B．5
C 15
C．20
2、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（ ）。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（ ）
4、
按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（ ）执行二类指令配对。
A．T+4 日
B．T+3日
C．T+2 日
D．T+1日
5、
（ ）首只LOF(南方积配)在（ ）开始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳证券交易所
B．2005年2月23日，上海证券交易所
C．2004年12月20日，上海证券交易所
D．2005年2月23日，深圳证券交易所
6、
下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（ ）。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
7、
在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。
A．正确
B．错误
多项选择题
8、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（ ）。
A．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
B．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
C．申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则
D．上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验
不定项选择题
9、
《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
10、
客户信用风险控制的措施包括（ ）。
A．建立客户选择与授信制度
B．严格合同管理、履行风险提示
C．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示、
D．建立健全预警补仓和强制平仓制度
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