1、 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市次日起执行。（ ）
2、 开立证券账户应坚持（ ）原则。
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性
3、 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
A．追溯调整
B．不追溯调整
C．部分追溯调整
D．无法判断
4、 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)
D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
5、 客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （ ）
A．对
B．错
6、 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
7、 网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。（ ）
A．对
B．错
不定项选择题
8、 证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D．证券资产管理
9、 （ ）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。
A．《证券法》
B．《证券登记结算管理办法》
C．《证券登记规则》
D．《证券持有人名册服务业务指引》
10、 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
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