1、上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。（ ）
2、以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（ ）。
A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B．可实现最大成交量的价格
C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
3、实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。
A．交易风险
B．投资风险
C．结算风险
D．清算风险
4、 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（ ）
5、 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）
6、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（ ）
7、 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（ ）。
A．风险偏好型
B．积极型
C．保守型
D．稳健型
8、 注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 （ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
9、 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中正确的有（ ）。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上。累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元
C．上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
10、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（ ）。
A．基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B．基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C．卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
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