1、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10
2、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。
3、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用（ ）作为第一优先原则。
客户优先原则
时间优先原则
数量优先原则
价格优先原则
A．客户优先原则
B．时问优先原则
C．数量优先原则
D．价格优先原则
4、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A． 基金资产总值
B． 基金资产净值
C． 基金份额市值
D． 双方协商
5、在全国银行问市场回购交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。
6、证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（ ）提供风险监控报告。
A． 董事会和投资决策部门
B． 监事会
C． 股东大会
D． 证监会
7、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（ ）申报。
多项选择题
8、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（ ）。
判断题
9、系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。 （ ）
10、 证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（ ）
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