1、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（ ）。
A．0．1元或其整数倍
B．0．05元或其整数倍
C．0．01元或其整数倍
D．0．005元或其整数倍
2、证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。
A． 从属
B． 依附
C． 委托代理
D． 互相制约
3、格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A． 中国人民银行
B． 证券交易所
C． 交易系统
D． 结算代理人
4、（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户
5、 证券交易所质押式回购实行（ ）。
A．抵押库制度
B．质押库制度
C．扣押制度
D．第三方看管
多项选择题
6、 上海证券交易所履约金制度的特点包括（ ）。
A． 双方均需缴纳履约金
B． 履约金比率由交易所确定
C． 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除
D． 履约金到期归属按规则判定
7、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。
A．客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B．目前我国只在卖出证券时才有零数委托
C．填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D．委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
判断题
8、 证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。 （ ）
9、中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。（ ）
10、 客户维持担保比例不得低于150%。( )
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