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判断：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )
答案：A
解析：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
判断：根据我国政府对WTO的承诺，中外合资基金公司中，外资比例最高不得超过49%。( )
答案：B
解析：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。
判断：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。( )
答案：B
解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。
判断：上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。( )
答案：A
解析：上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。
判断：从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。( )
答案：A
解析：从自然经济向商品经济发展的初期，由于社会分工不发达，生产力水平低下，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集，但当时的信用制度仍是简单落后的，证券市场无法形成。
判断：交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。( )
答案：A
解析：信息技术的进步以及经济金融全球化使交易所本身也产生了集中趋势，交易所公司化是证券业应对激烈市场竞争的又一表现。
判断：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制。( )
答案：A
解析：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》指出，大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能。
判断：我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。( )
答案：B
解析：我国股票市场融资国际化以B、N、H股等股权融资为突破口。
判断：非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易市场交易。( )
答案：A
解析：非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
判断：证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。( )
答案：B
解析：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
判断：有价证券本身是有价值的。( )
答案：B
解析：有价证券本身没有价值，但由于代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
判断：证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。( )
答案：B
解析：证券代表的一定数额的虚拟资产，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
判断：证券市场可以化解资本的供求矛盾。( )
答案：A
解析：证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
判断：在证券市场上，忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。( )
答案：A
解析：筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。
判断：证券业协会的权利机构是理事会。( )
答案：B
解析：证券业协会的权利机构是会员大会。
判断：证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。( )
答案：B
解析：中国证券业协会是证券行业自律性组织。
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