关于未来你无法预知,但是你可以明确自己的方法,究竟是努力学习通过证券考试呢,还是浑浑噩噩度日,一事无成?以下”市场基础知识证券从业考试-2015年模拟试题“由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!
一、单选(60题,每题0.5分,共30分)
1.按照流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是( )。
A、国家持股
B、国有法人持股
C、其他内资持股
D、A股
答案:D
解析:其他三项都属于有限售条件股份。
2.中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定( )。
A、给予纪律处分
B、移交法院处理
C、记大过处分
D、以上都不是
答案:A
解析:协会依据《证券法》的有关规定,行使下列职责:教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。
3.证券公司从事证券投资咨询业务,应当有( )名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
答案:A
解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。
4.股票按( ),分为无记名股票与记名股票。
A、是否标明股东权利
B、是否记载股东姓名
C、是否标有票面金额
D、是否注明风险大小
答案:B
解析:股票按是否记载股东姓名,可以分为记名股票和无记名股票。
5.依据我国《证券投资基金法》,基金管理人的职责之一是( )。
A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料
答案:B
解析:其他三项都是基金托管人的职责。
7.从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。
A、远期
B、期货
C、期权
D、互换
答案:C
解析:权证和期权相似。
8.下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。
A、国有股减持划入的资金和股权资产
B、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金
C、中央财政拨入资金
D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
答案:B
解析:企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金,这是企业年金的定义。
9.根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
A、中国证券业协会
B、证监会
C、证券交易所
D、证券公司
答案:A
解析:中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。
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